更多"[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)以下属于“严禁员工与单位"的相关试题:
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)以下属于员工异常行为表现形式的是（ ）。
A.未经批准随意外出.无故不到岗.中途长时间离岗或突然失踪的；
B.社会交往复杂或与不良人员来往的；
C.经常出入高消费场所，且收支明显不平衡的；
D.本人账户交易频繁.时有大额交易的；明显为规避本行账户管理办法，控制他人账户进行资金交易的；
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来，这里的员工个人银行账户包括( )。
A.员工本行账户
B.员工他行账户
C.员工控制的他人账户
D.员工使用的他人账户
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)下列不属于我行员工禁止性行为的是（）。
A.参与民间借贷.非法集资
B.认真执行定期轮岗.强制休假的规定
C.充当资金掮客
D.经商办企业在企业兼职等
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)员工的合规职责是（）。
A.自觉遵循法律法规.监管规则.行为准则.本行各项规章制度，从事各项工作均应当主动合规
B.负有监督其他员工的义务，发现违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为，应当向合规部门举报
C.为合规部门开展调查.检查等工作提供必要的配合和支持
D.自行保持与监管机构日常的工作联系
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)以下不属于向股东输送利益的行为的是（）。
A.为股东的融资行为提供显性或隐性担保
B.将同业.理财.债券投资.表外等业务纳入关联交易管理
C.为股东提供的产品.服务等，支付明显高出市场公允价格的费用
D.股东在本行借款余额超过其持有经审计的本行上一年度股权净值而将本行股权质押的
[多选题]零售客户经理-合规----(多选题)以下属于“严禁员工与单位及存在借贷关系个人之间发生资金及其他资产往来规定”内容的是（）。
A.严禁员工个人银行账户与单位授信客户之间发生资金往来
B.严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来
C.严禁员工个人银行账户与本行有招标采购业务.装饰装修业务.产品及劳务供应业务等存在资金给付及计价关系的企业账户及相关自然人账户之间发生资金往来
D.严禁员工与上述单位及个人之间发生现金及其他资产往来
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)以下不属于向关系人输送利益的行为的是（）。
A.直接或变相向关系人发放信用贷款，或员工以优于其他同类客户条件获取本行贷款
B.以低于同等条件，招收或调入客户的亲属或子女
C.拒绝对大客户.大企业.大机构相关负责人进行变相商业贿赂
D.公款存放主体相关负责人员的配偶.子女及其配偶和其他直接利益相关人员为银行业金融机构员工的，未按规定实行回避
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)合同对方当事人为单位的，应当使用单位公章，单位客户要求使用其他专用印章代替单位公章签订合同的，应当出具用章说明.预留专用印章印鉴并加盖单位公章。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)合同内容已履行完毕.不涉及后续权利义务的不属于法律合规审查的范围。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)每位员工对身边的其他员工异常行为负监督.报告责任，发现身边的其他人存在异常行为的，应及时向其所在机构.部门负责人.纪检监察部门报告。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)员工异常行为排查的形式主要有（ ）。
A.日常排查
B.专项排查
C.全面排查
D.定向排查
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于虚存虚贷的是（）。
A.发放贷款后要求一部分转为存款，作为全额保证，开出等额承兑汇票；
B.贷款转存定期存单后，质押发放贷款；
C.季度末贷款月底发放次月初收回；
D.对某房企内部员工销售的个人住房按揭贷款无真实房产交易背景，均未办妥抵押登记，为虚假按揭。
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于违规开展同业业务的是（）。
A.自营业务和代客理财业务未设置风险隔离
B.为非标准化债权资产或股权性融资提供直接或间接.显性或隐性的担保或回购承诺
C.利用本行自有资金购买本行发行的理财产品，本行信贷资金为本行理财产品提供融资或担保
D.违规通过发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
E.违规通过发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于违规开展合作业务的是（）。
A.选择交易合作对手不审慎，未按规定建立合作机构名单制
B.与非金融机构开展合作时，存在未有效履行资质审查.尽职调查及后续监督义务等情形
C.接受未取得融资担保业务经营许可证的第三方机构提供担保.增信服务以及兜底承诺等变相增信服务
D.为无放贷业务资质的机构提供资金发放贷款，或与无放贷业务资质的机构共同出资发放贷款
E.直接或变相投资以“现金贷”“校园贷”“首付贷”等为基础资产发售的类证券化产品或其他产品等
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立诚信举报制度，鼓励全体员工积极主动举报违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为，并充分保护举报人。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于违规开展表外业务的是（）。
A.接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款机构的委托贷款业务申请
B.开展资金来源或资金用途不符合规定的委托贷款
C.自营业务的款箱包与代理金库的款箱包没有进行物理隔离。
D.违规开展跨业通道业务，利用各类信托计划.资管计划.委托贷款等，规避资金投向.资产分类.拨备计提.资本占用等监管规定或将表内资产虚假出表
E.存在名义上为银行代销资管产品，实际上由代销银行主导相关项目，并签订隐性回购条款承担实质风险，或在出现风险后以自营资金承接代销业务风险资产
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于违反房地产行业政策的是（）。
A.直接或变相为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资，或以自身信用提供支持或通道
B.向“四证”不全.资本金未足额到位的商业性房地产开发项目提供融资
C.发放首付不合规的个人住房贷款
D.以充当筹资渠道或放款通道等方式，直接或间接为各类机构发放首付贷等行为提供便利
E.综合消费贷款.个人经营性贷款.信用卡透支等资金用于购房
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)员工违反国家法律法规或行纪行规，其行为已造成银行直接经济损失.或严重损害我行声誉的，属于（）行为。
A.重大异常行为
B.严重异常行为
C.一般异常行为
D.其他异常行为
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对违规员工作出开除处分或者解除劳动合同处理的，需在作出处理决定前将处理理由书面通知拟受处理人员所在机构的工会。
A.正确
B.错误
