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[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)本行建立诚信举报制度,鼓励全体员工积极主动举报违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为,并充分保护举报人。
A.正确
B.错误
[判断题]个金客户经理-零售----(判断题)本行建立诚信举报制度,鼓励全体员工积极主动举报违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为,并充分保护举报人。
A.正确
B.错误
[判断题]本行建立诚信举报制度,鼓励全体员工积极主动举报违法、违规、违反职业操守的行为或可疑行为,并充分保护举报人
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立违规举报工作机制,落实专门联系渠道和联系人员,确保合规信息安全通畅。
A.正确
B.错误
[判断题]本行建立违规举报工作机制,落实专门联系渠道和联系人员,确保合规信息安全通畅。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度,对违规行为进行责任认定与追究,并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[单选题]本行合规管理的目标是通过建立健全与本行发展战略和组织架构相适应的(),实现对合规风险的有效识别和管理,采取有效控制措施,为合规经营提供保障。
A.a.风险管理体系
B.b.制度管理体系
C.c.合规管理体系
D.d.运行管理体系
[判断题]本行建立有效的合规问责制度,对违规行为进行责任认定与追究,并采取有效的纠正措施
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
A.正确
B.错误
[多选题]本行合规管理部门与内部审计部门应建立充分的()。
A.检查机制
B.信息共享机制
C.沟通机制
D.合作机制
[判断题]诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
A.正确
B.错误
[多选题]本行合规管理部门与风险管理部门应建立()的合作机制?
A.相互协作
B.共保安全
C.各尽其责
D.共促发展
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)()对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.合规负责人
D.合规部
[单选题]本行在开展业务时应始终力求遵循法律、规则和准则的规定与精神,合规是本行( )的共同责任,并从高层做起。
A.所有员工
B.风险条线
C.合规部
D.高级管理层
[判断题]合规风险管理政策是商业银行制定的,体现本行合规风险管理理念、基本方针和指导思想,指导合规风险管理体系建设和合规风险管理实务的纲领性文件。
A.正确
B.错误
[判断题]城商行合规管理部门承担本行各业务条线合规经营的主要管理责任。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《赣州银行合规风险管理办法》规定,本行各部门、各机构向合规管理部门报告合规风险,必要时可直接向()报告合规风险
A.董事会
B.监事会
C.高管层
D.审计委员会