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[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于违规开展同业业务的是（）。
A.自营业务和代客理财业务未设置风险隔离
B.为非标准化债权资产或股权性融资提供直接或间接.显性或隐性的担保或回购承诺
C.利用本行自有资金购买本行发行的理财产品，本行信贷资金为本行理财产品提供融资或担保
D.违规通过发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
E.违规通过发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)下列属于违规开展表外业务的是（）。
A.接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款机构的委托贷款业务申请
B.开展资金来源或资金用途不符合规定的委托贷款
C.自营业务的款箱包与代理金库的款箱包没有进行物理隔离。
D.违规开展跨业通道业务，利用各类信托计划.资管计划.委托贷款等，规避资金投向.资产分类.拨备计提.资本占用等监管规定或将表内资产虚假出表
E.存在名义上为银行代销资管产品，实际上由代销银行主导相关项目，并签订隐性回购条款承担实质风险，或在出现风险后以自营资金承接代销业务风险资产
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规开展票据业务不包括（）。
A.违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务
B.滚动循环签发银行承兑汇票，以票吸存，虚增资产负债规模
C.禁止将票据资产转为资管计划，以投资代替贴现，减少资本计提
D.违规办理不与交易对手面签.不见票据.不出资金.不背书的票据转贴现“清单交易”业务；
E.违规与票据中介.资金掮客合作开展票据业务或票据交易
[多选题]零售客户经理-合规----(多选题)下列属于违规开展合作业务的是（）。
A.选择交易合作对手不审慎，未按规定建立合作机构名单制
B.与非金融机构开展合作时，存在未有效履行资质审查.尽职调查及后续监督义务等情形
C.接受未取得融资担保业务经营许可证的第三方机构提供担保.增信服务以及兜底承诺等变相增信服务
D.为无放贷业务资质的机构提供资金发放贷款，或与无放贷业务资质的机构共同出资发放贷款
E.直接或变相投资以“现金贷”“校园贷”“首付贷”等为基础资产发售的类证券化产品或其他产品等
[多选题]下列属于违规开展合作业务的是（）
A.选择交易合作对手不审慎，未按规定建立合作机构名单制
B.与非金融机构开展合作时，存在未有效履行资质审查、尽职调查及后续监督义务等情形
C.接受未取得融资担保业务经营许可证的第三方机构提供担保、增信服务以及兜底承诺等变相增信服务
D.为无放贷业务资质的机构提供资金发放贷款，或与无放贷业务资质的机构共同出资发放贷款
E.直接或变相投资以“现金贷”“校园贷”“首付贷”等为基础资产发售的类证券化产品或其他产品等
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)应知或已知业务违规，仍然要求或提交业务受理人员违规办理的，要求或提交人员.受理人员均为()。
A.直接责任人
B.管理责任人
C.监督检查责任人
D.领导责任人
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规代客户办理重要业务.代客户保管重要物品的，应给予（）处理。
A.警告处分
B.记过处分
C.记大过处分以上
D.开除
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)本行在开展业务时应始终力求遵循法律.规则和准则的规定与精神，合规是本行()的共同责任，并从高层做起。
A.所有员工
B.风险条线
C.合规部
D.高级管理层
[多选题]下列属于违规开展同业业务的是（）
A.自营业务和代客理财业务未设置风险隔离
B.为非标准化债权资产或股权性融资提供直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺
C.利用本行自有资金购买本行发行的理财产品，本行信贷资金为本行理财产品提供融资或担保
D.违规通过发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
E.违规通过发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)属于业务经营方面的银行业市场乱象的是（）。
A.员工利用职务上的便利索取.收受贿赂，或违反国家规定索取.收受各种名义的回扣.手续费
B.在授信条件.业务审批.合作机构资质.交易对手选择.采购或外包业务招投标等环节设租寻租
C.在授信条件.业务审批.合作机构资质.交易对手选择.采购或外包业务招投标等环节设租寻租
D.采取不正当竞争方式，甚至欺骗.行贿.其他方面利益交换和远期利益输送等方式获取存款
E.变相提高实体经济融资成本，以获取不当经营收入等
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)故意违规.明知故犯.弄虚作假.以权谋私.营私舞弊.内外勾结的，应给予（）。
A.警告处分
B.记过处分
C.记大过处分
D.开除处分或解除劳动合同处理
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)违规掩盖或处置不良资产包括（）。
A.资产质量分类严重失真，或人为调整分类掩盖不良
B.违规通过重组贷款.虚假盘活.过桥贷款.以贷收贷.签订抽屉协议或回购协议等掩盖资产质量
C.通过各类资管计划违规转让等方式实现不良资产非洁净出表或虚假出表
D.利用空壳公司或设立其他平台与关联账户融资承接不良贷款
E.将正常和关注类贷款与不良资产一起打包处置，或附带回购协议打包处置不良资产
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)合同内容已履行完毕.不涉及后续权利义务的不属于法律合规审查的范围。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)异地业务应上报总行审批，但低风险业务除外。
A.正确
B.错误
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)二人以上共同故意违规的，对为首者（）。
A.不予处理
B.从轻处理
C.从重处理
D.根据其在共同故意违规行为中所起的作用给予处理
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立违规举报工作机制，落实专门联系渠道和联系人员，确保合规信息安全通畅。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对违规员工作出开除处分或者解除劳动合同处理的，需在作出处理决定前将处理理由书面通知拟受处理人员所在机构的工会。
A.正确
B.错误
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)村镇银行.集团财务公司承兑的银行承兑汇票全额质押类业务()低风险业务。
A.是
B.视为
C.不视为
