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[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)合同对方当事人为单位的,应当使用单位公章,单位客户要求使用其他专用印章代替单位公章签订合同的,应当出具用章说明.预留专用印章印鉴并加盖单位公章。
A.正确
B.错误
[判断题]合同对方当事人为单位的,应当使用单位公章,单位客户要求使用其他专用印章代替单位公章签订合同的,应当出具用章说明、预留专用印章印鉴并加盖单位公章。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)合同内容已履行完毕.不涉及后续权利义务的不属于法律合规审查的范围。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)选用合同时,应当符合以下哪些要求( )。
A.有格式合同文本的,应当选用格式合同文本
B.用非格式合同的,优先选用本行起草的合同
C.已经废止的格式合同文本不得选用
D.根据业务种类.合同文本的使用说明进行选用
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对违规员工作出开除处分或者解除劳动合同处理的,需在作出处理决定前将处理理由书面通知拟受处理人员所在机构的工会。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行各级机构的内部职能部门不得以自己的名义签订合同,不得在合同上加盖部门(室)印章,但经授权的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)使用本行格式合同文本,因情况变化需对涉及权利义务条款作出实质修改或增删的,应提交法律合规审查。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为,应当进行责任认定。
A.正确
B.错误
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)私自在空白或含有未填项的凭证.合同.协议.单据.介绍信.公文用纸等材料上预先加盖本行印章的,应给予()处理。
A.通报批评
B.经济处罚
C.警告
D.记过以上处分
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)整改单位确认问题存在,但经评估认为整改成本明显高于问题可能带来的损失,且风险控制在可接受范围内的,整改单位所在机构负责人可以决定接受风险,不必报告上级条线管理部门。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)员工的合规职责是()。
A.自觉遵循法律法规.监管规则.行为准则.本行各项规章制度,从事各项工作均应当主动合规
B.负有监督其他员工的义务,发现违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为,应当向合规部门举报
C.为合规部门开展调查.检查等工作提供必要的配合和支持
D.自行保持与监管机构日常的工作联系
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)根据本行《内控整改工作管理办法(试行)》规定,整改单位原则上应于收到检查情况通报或整改意见书之日起()个工作日内,将整改计划报备检查部门.上级机构条线管理部门。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)总行现场投诉,处理单位应及时响应,尽量现场化解,避免矛盾激化;无法现场化解的应在承诺时限内认真调查核实情况,满足客户合理诉求;对无法满足或解决的消费者诉求,要做好沟通解释工作,尽量取得客户的认可和理解,避免因处置不力而导致投诉升级。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)以下属于“严禁员工与单位及存在借贷关系个人之间发生资金及其他资产往来规定”内容的是( )。
A.严禁员工个人银行账户与单位授信客户之间发生资金往来
B.严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来
C.严禁员工个人银行账户与本行有招标采购业务.装饰装修业务.产品及劳务供应业务等存在资金给付及计价关系的企业账户及相关自然人账户之间发生资金往来
D.严禁员工与上述单位及个人之间发生现金及其他资产往来
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)投诉处理完毕后,投诉处理单位应将投诉处理情况通过“电子工单系统”反馈至投诉受理单位,反馈信息包括但不限于:( ),是否回访建议等,若无需回访应写明具体原因。
A.被投诉机构
B.被投诉人信息(姓名.工号)
C.投诉问题的调查核实情况
D.处理过程及处理结果
E.客户对处理结果的满意程度
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)对于监管部门等外部机构转办的投诉,投诉()单位应按其要求提供反馈材料,由投诉()单位审核后统一反馈外部机构。
A.受理,受理
B.处理,处理
C.受理,处理
D.处理,受理
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)()对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.合规负责人
D.合规部
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规代客户办理重要业务.代客户保管重要物品的,应给予()处理。
A.警告处分
B.记过处分
C.记大过处分以上
D.开除
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)已经总行处理.给出明确处理意见并回复客户的,若客户再次就同一事项重复投诉的,投诉处理单位将投诉处理意见再次答复客户或申请由投诉受理单位答复客户,不再重复调查处理。
A.正确
B.错误