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[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)员工的合规职责是()。
A.自觉遵循法律法规.监管规则.行为准则.本行各项规章制度,从事各项工作均应当主动合规
B.负有监督其他员工的义务,发现违法.违规.违反职业操守的行为或可疑行为,应当向合规部门举报
C.为合规部门开展调查.检查等工作提供必要的配合和支持
D.自行保持与监管机构日常的工作联系
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)()对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.合规负责人
D.合规部
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规代客户办理重要业务.代客户保管重要物品的,应给予()处理。
A.警告处分
B.记过处分
C.记大过处分以上
D.开除
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)已经总行处理.给出明确处理意见并回复客户的,若客户再次就同一事项重复投诉的,投诉处理单位将投诉处理意见再次答复客户或申请由投诉受理单位答复客户,不再重复调查处理。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)投诉处理中,给客户造成经济损失的,应与客户协商拒绝给予赔偿;无法协商一致客户提起诉讼的,按照生效法律文书予以赔偿。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)合同内容已履行完毕.不涉及后续权利义务的不属于法律合规审查的范围。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)《齐鲁银行法律合规审查工作管理办法》规定,对于简单的法律合规事务,可以采取口头咨询方式。咨询单位应如实.全面地介绍背景信息。口头咨询及其他未经流程办理的审查意见仅作为参考意见,不作为正式依据。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)客户投诉是指客户对本行( )等方面产生不满,通过相关渠道向本行反映或请求予以协调解决。
A.服务态度.服务质量.服务方式.服务效率
B.产品.流程.宣传.
C.系统.制度
D.营业环境.秩序.设施
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度,对违规行为进行责任认定与追究,并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)《齐鲁银行法律合规审查工作管理办法》规定,下列事项应提交法律合规审查:( )
A.新起草的格式合同或对格式合同进行实质性修订的;
B.使用本行格式合同文本,需对涉及权利义务条款作出实质修改或增删的(本行明确规定可以修改或增删的除外);
C.对外产生权利义务关系的非格式合同或法律性文件;
D.产品和业务创新所涉及的法律和规范性文件;
E.与知识产权保护相关的法律性文件;
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)《齐鲁银行法律合规审查工作管理办法》规定,下列事项不属于法律合规审查的范围:( )
A.审查事项不涉及法律或合规性内容,或者超出法律或合规性内容的部分;
B.相关项目已经聘用外部律师,能够利用外部律师进行审查的;
C.合规部门已经进行审查修改或出具意见.建议,但送审单位未有实质性修改,就同类事项重复送审的;
D.已经法律合规审查的文本,仅变更金额.期限等非法律性条款的;
E.本行规章制度已作出明确规定的事项;
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)基本授权期限为()。
A.半年
B.二年
C.三年
D.一年
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)()对本部门(条线)和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A.总行各部门(条线)和分支机构负责人
B.具体经办人员
C.本部门(条线)和本机构风险管理人员
D.本部门(条线)和本机构合规管理人员
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)可以强制捆绑.搭售或诱导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)合同对方当事人为单位的,应当使用单位公章,单位客户要求使用其他专用印章代替单位公章签订合同的,应当出具用章说明.预留专用印章印鉴并加盖单位公章。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)支行是处理客户投诉的第一层级,负责( )。
A.及时化解网点现场投诉
B.及时处理投诉受理单位或上级单位转办的客户投诉
C.建立客户投诉处理流程及程序,建立客户投诉受理.处理.跟踪.反馈机制
D.定期汇总分析客户建议.投诉问题等信息,及时发现并改进服务中的薄弱环节和风险隐患,及时向上级行报告投诉反映的相关产品.制度.流程.系统等可能存在的问题
E.加强员工业务.服务及投诉处理技巧的培训.学习,提升辖内员工业务能力.服务水平和投诉处理能力,避免同类投诉重复发生
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)村镇银行.集团财务公司承兑的银行承兑汇票全额质押类业务()低风险业务。
A.是
B.视为
C.不视为
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)()是内部控制监督评价部门。
A.总行合规部
B.总行风险管理部
C.总行内审部
D.总行监察保卫部
[单选题]公司客户经理-合规----(单选题)违规开展票据业务不包括()。
A.违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务
B.滚动循环签发银行承兑汇票,以票吸存,虚增资产负债规模
C.禁止将票据资产转为资管计划,以投资代替贴现,减少资本计提
D.违规办理不与交易对手面签.不见票据.不出资金.不背书的票据转贴现“清单交易”业务;
E.违规与票据中介.资金掮客合作开展票据业务或票据交易
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)已纳入集团客户管理的统一授信上报总行审批,但零风险敞口额度的除外。
A.正确
B.错误