更多"[多选题]1经纪业务客户账户实名制使用情况的核查账户范围包括以下方面："的相关试题:
[多选题]2下列关于分支机构在经纪业务客户账户实名制使用情况核查报告要求的描述中，正确的是：（ ）。"
A.中国结算采取自律管理措施并处于实名制重点关注期的客户，集中运营总部组织分支机构每季度进行核查，分支机构需于要求时间内完成核查报告，经分支机构柜台业务负责人、运行服务部经理、营业网点负责人、分支机构合规风控负责人、分支机构负责人审批后，提交集中运营总部。
B.中国结算下发“证券账户使用情况核查名单”涉及账户，集中运营总部组织分支机构每季度进行核查，分支机构需于要求时间内完成核查报告，经分支机构柜台业务负责人、运行服务部经理、营业网点负责人、分支机构合规风控负责人、分支机构负责人审批后，提交集中运营总部。
C.客户实名制使用监控系统日常监控推送的核查账户，分支机构在核查中认定为“高度疑似非实名使用（疑似出借或借用账户）”的账户，分支机构需形成核查报告，提交营业网点负责人、运行服务部经理、合规风控部负责人、分支机构负责人审批。
D.客户实名制使用监控系统日常监控推送的核查账户，分支机构在核查中认定为“非实名使用（出借或借用账户）”的账户，分支机构需根据客户核查情况，综合客户是否涉及洗钱、配资、交易所重点交易监控等其他监管核查的情形，得出客户非实名使用结论和准备采取的处置措施，形成报告，提交营业网点负责人、运行服务部经理、合规风控部负责人、分支机构负责人审批。"
[多选题]分支机构对客户账户实名制使用情况核查方式包括但不限于：（ ）。 "
A.核实客户身份、开户资料，是否为本人实名开户
B.核查是否存在多名不同投资者的账户预留同一个手机、同一个家庭联系地址；手机号码、联系地址与网上配资公司广告信息雷同的情况
C.发现情况异常的，如非本人亲自操作、账户非本人使用、客户对账户实际投资情况不了解，投资者说明的操作情况与账户实际投资情况不一致，有迹象表明账户非实名使用等；分支机构应当采取回访等措施进一步调查客户。
D.对于高度疑似非实名使用的客户，分支机构不得仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑；对于非实名使用的客户，分支机构需进一步了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险；分支机构需审慎核查关联客户，及时上报重大异常行为。"
[单选题]2客户实名制使用监控系统通过运行监测模型，日常监测分支机构经纪业务客户账户实名制使用行为，并生成核查任务，分支机构应按以下流程完成核查任务（）： I.分支机构实名制账户核查岗和实名制交易核查岗应每个工作日查看客户实名制使用监控系统日常监控生成的核查任务，及时完成账户核查、交易核查。 II.实名制复审岗根据核查情况客观总结核查结论，如需进行回访，实名制复审岗综合客户情况，组织安排人员回访。 III.实名制复审岗根据账户核查、交易核查、回访情况，综合确认账户实名制使用情况，并在核查流程中记录核查结果，形成核查报告。对于账户核查、交易核查结论不合理的，组织重新核查。 IV.分支机构应在收到核查任务起十个自然日内完成核查。"
A.I，II，III，IV。
B.I，II。
C.I，II，III。
D.III，IV。"
[多选题]5分支机构针对账户核查结果，按《国信证券分支机构客户账户业务指引》的要求进行持续跟踪管理，具体内容包括：（）"
A.属于柜员业务操作时录入错误的，分支机构需先完成内部审批后，修改集中运营平台系统中相关账户信息为正确信息。
B.核查的事项需要客户确认或配合的，分支机构应采取录音电话、短信等方式通知客户，通知需留痕。
C.分支机构采用录音电话、上门收取或快递收取材料等方式确认客户信息，涉及账户信息修改的，需先完成内部审批后，修改集中运营平台系统中相关账户信息为正确信息。
D.客户不配合或无法进行规范的，应当对账户进行处置。
[单选题]2下列关于分支机构客户账户核查及账户规范工作的说法中，错误的是：（ ） "
A.分支机构需建立账户核查机制，设置至少一名账户核查岗、至少一名核查复核岗。
B.账户核查岗每日通过集中运营平台账户核查模块查看并处理本机构的核查流程；记录核查过程及结果，对账户进行规范或处置。
C.核查复核岗检查账户核查结论；对于账户核查结论不合理的，组织重新核查；对分支机构完成的账户核查质量和报告负责；复核账户规范或处置完成情况。
D.分支机构账户核查和核查复核岗可以为同一人。"
[单选题]分支机构应对客户账户核查过程中获取的客户信息、反洗钱信息予以保密；对监管部门发布的监控名单及相关信息予以保密；不得以任何方式泄露给第三方或者另作他用。"
A.是
B.不是
[多选题]银行机构为申请办理单位银行结算账户业务的客户进行联网核查若核查结果不一致且无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件的，银行机构应（）。
A.暂停为该客户办理业务
B.将核查结果明确告知客户
C.及时对相关个人的居民身份证的真伪进一步核实
D.经核实确属虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理业务
E.可继续办理业务
[单选题]7分支机构为客户办理账户业务时，应核查客户是否在“禁入客户”列表中，严禁为“禁入客户”开户。分支机构在客户识别过程中，若发现客户属“禁入客户”应拒绝开户，并及时将有关事项向经纪事业部及合规管理总部报告。 "
A.正确
B.错误"
[多选题]2客户账户规范监控核查是账户持续管理、重新识别客户身份的重要环节，是指按照反洗钱、账户实名制及税收居民身份识别 等要求，对客户账户信息的（）方面进行核查： "
A.一致性。
B.完整性。
C.合理性。
D.有效性。"
[单选题]9分支机构工作人员在账户核查工作中阻碍账户核查或者故意提供虚假材料的，不属于大问题，进行教育即可，无需扣减绩效。"
A.是
B.不是
[判断题]客户贸易项下外币现钞收入需结汇的，无需存入客户待核查账户
A.正确
B.错误
[判断题]客户申请办理支付结算业务的，核查机构原则上要拒绝为该客户办理业务，同时将核查结果明确告知客户。对于本人大额现金存款业务，如客户有合理理由无法婉拒的，核查机构营业部经理有权决定是否继续为该客户办理相关业务。
A.正确
B.错误
[单选题]5分支机构在进行客户账户实名使用核查工作时，完成核查报告即可，无需留存工作底稿。"
A.正确
B.错误"
[判断题]银行在办理单位账户销户业务时，核查发现账户管理系统信息与企业现有证照信息不一致的，应要求企业变更银行账户信息后，再行销户。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对于存款人不在现场的联网核查，不得使用业务种类为“银行账户业务”的联网核查交易码。
A.正确
B.错误
[判断题]如拒绝为客户办理业务，核查机构应将核查结果明确告知客户
A.正确
B.错误
[判断题]客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件的情形，我行经办人员应拒绝为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[单选题]7分支机构应每年通过各种维度对账户进行核查，对特定情形的自然人客户、机构客户、产品账户进行持续识别，并核查其账户相关标识的正确性；本年度账户核查工作截止时间为（ ） "
A.2020年12月31日
B.2021年6月30日
C.2021年12月31日
