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[单选题]分支机构应对客户账户核查过程中获取的客户信息、反洗钱信息予以保密；对监管部门发布的监控名单及相关信息予以保密；不得以任何方式泄露给第三方或者另作他用。"
A.是
B.不是
[判断题]4账户年度核查工作为分支机构每年了解规范存量账户的重要工作，对满足反洗钱及适当性等账户管理要求非常重要。分支机构需切实落实年度账户核查工作，对于搜集客户最新信息后，应及时更新规范账户柜面信息。对于不规范账户如身份不真实等须按照账户管理相关要求，及时增加账户相关管理措施。"
A.正确
B.错误
[多选题]中国农业银行股份有限公司反洗钱工作基本规范所称反洗钱工作，主要指农业银行实施的哪些管理行为（ ）。
A.反洗钱
B.反恐怖融资
C.反扩散融资
D.反逃税
[多选题]金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。
A.培训
B.宣传
C.管理
D.调查
[多选题]客户账户反洗钱身份信息说法正确的是："
A.个人客户反洗钱身份信息：姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、行业、联系地址、国籍；
B.机构客户反洗钱身份信息：名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人及授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等。
C.对于客户反洗钱身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的，视为客户身份信息存疑账户。"
[判断题]将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单不必上报可疑交易.
A.正确
B.错误
[单选题]如为反洗钱（）风险客户，提示“该客户为反洗钱
（）风险客户，请核实客户信息后再办理业务“，强制留存客户影像及联网核查，并由客户柜外清确认客户信息9要素后方可继续办理业务。
A.高风险 高风险
B.高/较高风险 高/较高风险
C.较高风险 较高风险
D.中高风险 中高风险
[单选题]金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应( )。
A.立即终止与该客户发生交易
B.立即中止与该客户发生交易
C.立即提交可疑交易报告
D.立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
[单选题]1.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关应（）。( )
A.立即终止与该客户发生交易
B.立即中止与该客户发生交易
C.立即送交金融机构高级管理层审核并按有关规定提交可疑交易报告
D.立即提交可疑交易报告
[单选题]2下列关于分支机构客户账户核查及账户规范工作的说法中，错误的是：（ ） "
A.分支机构需建立账户核查机制，设置至少一名账户核查岗、至少一名核查复核岗。
B.账户核查岗每日通过集中运营平台账户核查模块查看并处理本机构的核查流程；记录核查过程及结果，对账户进行规范或处置。
C.核查复核岗检查账户核查结论；对于账户核查结论不合理的，组织重新核查；对分支机构完成的账户核查质量和报告负责；复核账户规范或处置完成情况。
D.分支机构账户核查和核查复核岗可以为同一人。"
[单选题]1对于客户临柜委托的，分支机构大宗交易专岗须严格按公司规定和反洗钱要求核查客户身份真实性、有效性；须核实确认客户交易的股份性质。"
A.正确
B.错误"
[判断题]短信金融服务交易按照省联社反洗钱交易控制规定，纳入反洗钱监控系统统一管理，由系统自动筛选后，形成大额交易和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[简答题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作
[多选题]如为反洗钱高/较高风险客户，提示“该客户为反洗钱高/较高风险客户，请核实客户信息后再办理业务“，强制留存客户影像及联网核查，并由客户柜外清确认客户信息9要素后方可继续办理业务，其中9要素包括（）
A.性别
B.国籍
C.联系方式
D.证件有效期
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
