更多"[多选题]5分支机构针对账户核查结果，按《国信证券分支机构客户账户业务"的相关试题:
[判断题]如拒绝为客户办理业务，核查机构应将核查结果明确告知客户
A.正确
B.错误
[多选题]银行机构为申请办理单位银行结算账户业务的客户进行联网核查若核查结果不一致且无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件的，银行机构应（）。
A.暂停为该客户办理业务
B.将核查结果明确告知客户
C.及时对相关个人的居民身份证的真伪进一步核实
D.经核实确属虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理业务
E.可继续办理业务
[单选题]9分支机构工作人员在账户核查工作中阻碍账户核查或者故意提供虚假材料的，不属于大问题，进行教育即可，无需扣减绩效。"
A.是
B.不是
[单选题]分支机构应对客户账户核查过程中获取的客户信息、反洗钱信息予以保密；对监管部门发布的监控名单及相关信息予以保密；不得以任何方式泄露给第三方或者另作他用。"
A.是
B.不是
[判断题]反洗钱调查是指，中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动，依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。
A.正确
B.错误
[单选题]5针对停牌债券的协议转让业务，分支机构直接在《上海证券交易所固定收益平台协议转让申请单》上加盖柜台业务章即可，无需审批。 "
A.正确
B.错误"
[多选题]针对停牌债券的协议转让业务，分支机构直接在《上海证券交易所固定收益平台协议转让申请单》上加盖柜台业务章前，至少应经（）审批"
A.柜台业务负责人
B.运行服务部总经理
C.分支机构总经理
[单选题]2下列关于分支机构客户账户核查及账户规范工作的说法中，错误的是：（ ） "
A.分支机构需建立账户核查机制，设置至少一名账户核查岗、至少一名核查复核岗。
B.账户核查岗每日通过集中运营平台账户核查模块查看并处理本机构的核查流程；记录核查过程及结果，对账户进行规范或处置。
C.核查复核岗检查账户核查结论；对于账户核查结论不合理的，组织重新核查；对分支机构完成的账户核查质量和报告负责；复核账户规范或处置完成情况。
D.分支机构账户核查和核查复核岗可以为同一人。"
[单选题]8分支机构应按照权限配置明细表，核查、清理柜台系统内用户权限，确保“权限最小化”，针对离职、调岗、长期休假员工、专项工作系统用户及特殊业务临时申请的系统权限，应进行相应核查清理，相关工作应于（）前完成。 "
A.2020年11月30日
B.2020年12月31日
C.2021年1月31日
[判断题]使用我行超级柜台开立对公账户时，网核查已嵌入业务流程，无需另行联网核查并打印联网核查结果。如有特殊情况需要打印联网核查结果的，无需上传中心审核。
A.正确
B.错误
[多选题]2客户账户规范监控核查是账户持续管理、重新识别客户身份的重要环节，是指按照反洗钱、账户实名制及税收居民身份识别 等要求，对客户账户信息的（）方面进行核查： "
A.一致性。
B.完整性。
C.合理性。
D.有效性。"
[单选题]4针对停牌债券的协议转让业务，分支机构固收交易专岗应与客户保持沟通，及时跟踪客户的交易情况，在确认柜台完成交收处理后（即客户资金股份流水中已经完成资金/证券的扣取），方可为客户取消资金/证券的冻结。"
A.正确
B.错误"
[单选题]3针对停牌债券的协议转让业务，分支机构在盖章当天冻结客户资金/股份即可，无需冻结多日"
A.正确
B.错误"
[多选题]6受理客户开户申请前必须核查证券账户的关联性、真实性和有效性。以下说法对的有"
A.中国结算反馈的证券账户一码通账户与子账户关联关系正确，多个子账户均属同一个一码通账户的，分支机构方可受理客户的资金账户开户业务
B.属于不同一码通关联关系的子账户开立于同一资金账户中
C.无法确认关联关系的子账户分支机构不得为其办理资金账户开户。未对应关联一码通账户的子账户不能下挂于资金账户中
D.分支机构必须确保开户成功后，同一资金账户下挂的多个市场的多个子账户，属于相同一码通账户"
[单选题]在涉案账户核查方面，人民银行各分支机构应根据涉案账户名单，对涉案账户开户银行责任落实情况开展核查，分析涉案账户问题、发生原因，根据涉案账户开户违规情况对银行采取通报、约谈、现场检查等措施，对严重违规的机构和负责人，严肃依法依规从重处罚，对违规开办涉案银行账户的银行或营业网点，实施暂停新开户业务（ ）个月的处罚措施。
A.1
B.3
C.6
D.12
[单选题]我行存量企业账户清理核查工作，对于经核查确认可疑的账户，及时上报。银行核查确认正常的账户，在核查日后再涉案的，当地人民银行组织核实。核实发现银行清理核查工作敷衍不力的，人民银行各市中心支行按照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2016〕261 号）要求，依法从严从快从重处罚，采取暂停相关银行网点（）新开立银行账户和办理支付业务的监管措施。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1个月至3个月
D.1 个月至 6 个月
[判断题]待核查账户资金可根据客户实际需要对外支付。
A.正确
B.错误
