更多"[多选题]2下列关于分支机构在经纪业务客户账户实名制使用情况核查报告要"的相关试题:
[多选题]1经纪业务客户账户实名制使用情况的核查账户范围包括以下方面： "
A.中国结算采取自律管理措施并处于实名制重点关注期的客户
B.中国结算下发“证券账户使用情况核查名单”涉及账户
C.客户实名制使用监控系统日常监控推送的核查账户
D.分支机构在日常工作中发现客户存在非实名使用嫌疑的账户和合规管理总部在实施相关监控工作中发现的存在非实名使用嫌疑的账户。
[单选题]2客户实名制使用监控系统通过运行监测模型，日常监测分支机构经纪业务客户账户实名制使用行为，并生成核查任务，分支机构应按以下流程完成核查任务（）： I.分支机构实名制账户核查岗和实名制交易核查岗应每个工作日查看客户实名制使用监控系统日常监控生成的核查任务，及时完成账户核查、交易核查。 II.实名制复审岗根据核查情况客观总结核查结论，如需进行回访，实名制复审岗综合客户情况，组织安排人员回访。 III.实名制复审岗根据账户核查、交易核查、回访情况，综合确认账户实名制使用情况，并在核查流程中记录核查结果，形成核查报告。对于账户核查、交易核查结论不合理的，组织重新核查。 IV.分支机构应在收到核查任务起十个自然日内完成核查。"
A.I，II，III，IV。
B.I，II。
C.I，II，III。
D.III，IV。"
[多选题]分支机构对客户账户实名制使用情况核查方式包括但不限于：（ ）。 "
A.核实客户身份、开户资料，是否为本人实名开户
B.核查是否存在多名不同投资者的账户预留同一个手机、同一个家庭联系地址；手机号码、联系地址与网上配资公司广告信息雷同的情况
C.发现情况异常的，如非本人亲自操作、账户非本人使用、客户对账户实际投资情况不了解，投资者说明的操作情况与账户实际投资情况不一致，有迹象表明账户非实名使用等；分支机构应当采取回访等措施进一步调查客户。
D.对于高度疑似非实名使用的客户，分支机构不得仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑；对于非实名使用的客户，分支机构需进一步了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险；分支机构需审慎核查关联客户，及时上报重大异常行为。"
[单选题]对在实名制实行之前开立的存款账户，客户在原账户办理第一笔业务时，应出示（ ），柜员将证件号码摘录在存款凭条上，据以补录实名资料。
A.实名证件原件
B.实名证件复印件
C.户口本
D.户籍证明
[单选题]根据《个人存款账户实名制规定》，客户开立银行卡账户时，下列表述错误的是（ ）。
A.外国公民可将护照作为实名证件
B.临时身份证也是有效的实名证件
C.国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件
D.军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件
[单选题]8分支机构应建立账户监控机制，（）对账户信息合理性、异常使用情况进行监控和核查。 "
A.每月
B.每季
C.每年
D.每日"
[单选题]分支机构开展客户账户实名制使用管理工作，需设置以下岗位："
A.实名制账户核查岗，由中级柜员及以上人员担任，负责日常核查和中国结算定期核查工作中的客户账户资料核查工作。
B.实名制交易核查岗，由营销服务人员担任，负责日常核查和中国结算定期核查工作中客户交易情况核查，核实相关账户的交易情况及客户情况（资金来源、家庭情况、社会关系等）。
C.实名制复审岗，由账户实名制使用管理工作负责人担任，负责组织分支机构人员按时完成账户实名制使用核查工作，形成核查报告，对分支机构完成的账户核查质量和报告负责。
D.以上均正确。"
[单选题]8分支机构开展客户账户实名制使用管理工作，需遵循以下原则："
A.分支机构应当建立前、中、后台岗位人员合作机制，充分协调柜台人员、营销服务人员以及合规风控人员，本着“抓大抓早，抓有违法违规行为”的原则，做好客户账户实名使用是否存疑的人工识别与分析工作，审慎判断得出结论。
B.分支机构应对客户账户实名制使用核查过程中获取的客户信息、反洗钱信息予以保密；对监管部门发布的监控名单及相关信息予以保密；不得以任何方式泄露给第三方或者另作他用。
C.以上均正确。
D.以上均错误。
[多选题]开户行应当按规定履行客户身份识别义务，落实账户实名制，不得为企业开立匿名账户或者假名账户。不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。为企业开立、______，应判断企业开户合理性，防止企业违规开立或随意开立银行结算账户。
A.基本存款账户
B.一般存款账户
C.专用存款账户
D.临时存款账户
[多选题]关于个人存款账户实名制的说法错误的是（ ）。
A.户口簿、护照、大陆通行证以及居住证均可作为实名证件使用
B.不使用本人身份证件上的姓名，营业网点不得为其开立个人存款账户
C.老式户口簿的证件号码摘录，可采取摘录户口簿上存款人的出生年月日
D.不出示本人身份证件的，营业网点可为其先开立个人存款账户，下次再补录
[单选题]9分支机构负责组织本分支机构客户账户实名制使用管理工作，主要职责包括："
A.建立前、中、后台识别机制，指定专人为账户实名制使用管理工作负责人，负责组织落实账户实名制使用的识别、报告工作；
B.对可疑账户及交易数据进行分析与甄别，采取相应的资料核查、回访或现场调研等措施进行核查；
C.根据核查结果对非实名使用（出借或借用账户）或疑似非实名使用（疑似出借或借用账户）的账户按照本办法要求进行分类标识，对账户进行相应处置，并按照公司规定流程上报，并持续跟踪管理。
D.以上均包括。"
[单选题]宽带续包年客户需实名制办理，非实名制客户需（ ）。
A.拆机重装
B.先做资料补录
C.停机
D.拆机
[简答题]支付机构在核实存量单位支付账户实名制落实情况中，发现单位支付账户未落实实名制要求或者无法核实实名制落实情况的，应当中止其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户。
