更多"[多选题] 350、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐"的相关试题:
[单选题] "、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监 管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。"
A. 3
B.6
C.9
D.12
[多选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司递交非公开发行文件前,保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除:( )
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D.由于债务人已经全额偿还债务,或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因,导致担保责任已经解除
E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
[单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负 责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B.4
C.5
D.6
[单选题]保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( )内向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。
A.二个交易日
B.五个交易日
C.十个交易日
D.三个交易日
[单选题] "、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。"
A. 1
B.2
C.4
D.3
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向 书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价
A. 20个
B.15个
C.30个
D.10个
[单选题] "、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。"
A. 一家
B.四家
C.两家
D.三家
[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票
[单选题] 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:
A.人民币五千万元
B.人民币一亿元
C.人民币五亿元
D.人民币十亿元
[单选题]根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行 股票的,发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均
价的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均
价的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]根据《淮北市招标代理机构登记及信用管理办法》,代理机构拟进入淮北市公共资源交易平台开展业务,办理名录登记,无需提供以下材料( )
A.招标代理机构资质等级证书
B.健全的各项管理规章制度
C.代表性业绩不少于3例
D.从业人员社保证明
[多选题]《上市公司证券发行管理办法》所称证券,是指下列证券品种:
A.股票;
B.可转换公司债券;
C.国债;
D.中国证监会认可的其他品种;
[单选题]根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]根据我行融资性担保机构相关管理办法规定,各级行应主要与政策性担保机构开展业务合作。政策性担保机构是指由( )全资或控股设立的专业担保机构
A.A.政策性银行或四大国有商业银行
B.B.全球500强企业
C.C.中央部委、省(市)、地市级政府
D.D.大型知名民营企业
[多选题]发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内,须向证券交易所报送以下哪些材料:
A.证监会配股核准批文复印件;
B.配股发行方案;
C.配股发行时间预约表;
D.《配股获准公告》,包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期;
E.公告信息披露申请表;
F.发行准备情况说明,包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施;
[多选题]《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定,上市公司申请非公开发行股票,不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。以下哪些情形属于《管理办法》所规定的违规担保( )
A.未按照相关法律规定履行董事会或股东大会表决程序
B.董事会或股东大会作出对外担保事项决议时,关联董事或股东未按照相关法律规定回避表决
C.董事会或股东大会批准的公司对外担保总额或单项担保的数额超过中国证监会或者公司章程规定的限额
D.董事会或股东大会批准对外担保事项后,未按照中国证监会规定的内容在指定媒体及时披露信息
E.独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明,并发表独立意见
