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[多选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司递交非公开发行文件前,保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除:( )
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D.由于债务人已经全额偿还债务,或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因,导致担保责任已经解除
E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份
[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票
[多选题]《上市公司证券发行管理办法》所称证券,是指下列证券品种:
A.股票;
B.可转换公司债券;
C.国债;
D.中国证监会认可的其他品种;
[多选题]《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定,上市公司申请非公开发行股票,不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。以下哪些情形属于《管理办法》所规定的违规担保( )
A.未按照相关法律规定履行董事会或股东大会表决程序
B.董事会或股东大会作出对外担保事项决议时,关联董事或股东未按照相关法律规定回避表决
C.董事会或股东大会批准的公司对外担保总额或单项担保的数额超过中国证监会或者公司章程规定的限额
D.董事会或股东大会批准对外担保事项后,未按照中国证监会规定的内容在指定媒体及时披露信息
E.独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明,并发表独立意见
[多选题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取( )。
A.监管谈话;
B.认定为不适当人选等行政监管措施;
C.罚款;
D.记入诚信档案并公布;
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,发行人申请首次公开发行股票的,( )发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前
B.中国证监会受理申请文件前,发行审核委员会审核后
C.发行审核委员会受理申请文件后,中国证监会审核前
D.发行审核委员会受理申请文件前,中国证监会审核后
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括( )
A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
B.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;
C.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
D.以上全部
[单选题]《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,( )不得作为特定对象认购证券。
A.二十四个月内
B.三十六个月内
C.十二个月内
D.永远
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时( )。
A.澄清传闻
B.披露定期报告
C.披露本报告期相关财务数据
D.董事会公告
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应当( )。
A.提请相关证监局巡检
B.要求董事会出具专项说明
C.要求财务顾问专项调查
D.提请中国证监会立案调查
