[多选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司递交非公开发行文件前,保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除:( )
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D.由于债务人已经全额偿还债务,或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因,导致担保责任已经解除
E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响

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[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,发行人申请首次公开发行股票的,( )发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前
B.中国证监会受理申请文件前,发行审核委员会审核后
C.发行审核委员会受理申请文件后,中国证监会审核前
D.发行审核委员会受理申请文件前,中国证监会审核后

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[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份

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[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票

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[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括( )
A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
B.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;
C.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
D.以上全部

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[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价
A. 20个
B.15个
C.30个
D.10个

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[多选题]《上市公司证券发行管理办法》所称证券,是指下列证券品种:
A.股票;
B.可转换公司债券;
C.国债;
D.中国证监会认可的其他品种;

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[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时( )。
A.澄清传闻
B.披露定期报告
C.披露本报告期相关财务数据
D.董事会公告

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[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应当( )。
A.提请相关证监局巡检
B.要求董事会出具专项说明
C.要求财务顾问专项调查
D.提请中国证监会立案调查

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[判断题]证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
A.正确
B.错误

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[多选题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取( )。
A.监管谈话;
B.认定为不适当人选等行政监管措施;
C.罚款;
D.记入诚信档案并公布;

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[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司关联法人不包括( )。
A.直接或者间接地控制上市公司的法人
B.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任监事的,除上市公司及其控股子公司以外的法人
C.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人
D.由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人

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