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[判断题]根据《证券法》要求,证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的,其注册资本不应低于人民币一亿元,且该注册资本应当为实缴资本。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负 责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B.4
C.5
D.6
[多选题] 350、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有( )。
A. 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
D. 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国 证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
[单选题]证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为( )
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
[单选题] "、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监 管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。"
A. 3
B.6
C.9
D.12
[单选题] "、证券( )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式"
A. 自销
B.直销
C.代销
D.包销
[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
[单选题] "、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。"
A. 一家
B.四家
C.两家
D.三家
[单选题]向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[多选题]保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理:( )
A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书;
B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;
C.签字、盖章系伪造或变造;
D.不履行其他法定职责。
[单选题]《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
[单选题] "、( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。"
A. 中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,错误的是( )。
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下罚款
[单选题]保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( )内向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。
A.二个交易日
B.五个交易日
C.十个交易日
D.三个交易日
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[多选题]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取( )等监管措施。
A.责令改正;
B.记入诚信档案;
C.监管谈话;
D.出具警示函;
E.采取证券市场禁入的措施;
[判断题]证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。
A.正确
B.错误
