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[单选题] "、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是( )"
A. 非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票
[单选题]《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,( )不得作为特定对象认购证券。
A.二十四个月内
B.三十六个月内
C.十二个月内
D.永远
[多选题]《上市公司证券发行管理办法》所称证券,是指下列证券品种:
A.股票;
B.可转换公司债券;
C.国债;
D.中国证监会认可的其他品种;
[多选题]《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定,上市公司申请非公开发行股票,不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。以下哪些情形属于《管理办法》所规定的违规担保( )
A.未按照相关法律规定履行董事会或股东大会表决程序
B.董事会或股东大会作出对外担保事项决议时,关联董事或股东未按照相关法律规定回避表决
C.董事会或股东大会批准的公司对外担保总额或单项担保的数额超过中国证监会或者公司章程规定的限额
D.董事会或股东大会批准对外担保事项后,未按照中国证监会规定的内容在指定媒体及时披露信息
E.独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明,并发表独立意见
[多选题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取( )。
A.监管谈话;
B.认定为不适当人选等行政监管措施;
C.罚款;
D.记入诚信档案并公布;
[单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负 责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B.4
C.5
D.6
[单选题] "、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监 管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。"
A. 3
B.6
C.9
D.12
[多选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司递交非公开发行文件前,保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除:( )
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D.由于债务人已经全额偿还债务,或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因,导致担保责任已经解除
E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向 书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价
A. 20个
B.15个
C.30个
D.10个
[单选题]根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()
A. 稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用
[多选题] 350、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有( )。
A. 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
D. 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国 证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
[判断题]《城市轨道交通运营安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法》主要内容中不包括规定隐患排查治理要
A.正确
B.错误
[单选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行发行公募理财产品的，应当在理财产品销售前( )日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记；
A.2日
B.5日
C.10日
D.15日
[单选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于（ ）元人民币。
A.100
B.1000
C.10000
D.50000
[单选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只权益类理财产品、单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于( )元人民币。
A.30万
B.40万
C.50万
D.100万
[单选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行发行私募理财产品的，应当在理财产品销售前( )日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记；
A.2日
B.5日
C.10日
D.15日
