更多"[单选题]保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( "的相关试题:
[单选题] "、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。"
A. 1
B.2
C.4
D.3
[单选题] "、发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。"
A. 首次公开发行股票并上市
B.上市公司并购重组
C.重大资产重组
D.破产清算
[多选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司递交非公开发行文件前,保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除:( )
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D.由于债务人已经全额偿还债务,或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因,导致担保责任已经解除
E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
[判断题]发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.正确
B.错误
[多选题]发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内,须向证券交易所报送以下哪些材料:
A.证监会配股核准批文复印件;
B.配股发行方案;
C.配股发行时间预约表;
D.《配股获准公告》,包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期;
E.公告信息披露申请表;
F.发行准备情况说明,包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施;
[判断题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.正确
B.错误
[多选题]发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求,擅自改动已提交的文件,或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的,中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取( )。
A.监管谈话、责令改正等监管措施;
B.谴责并罚款;
C.记入诚信档案并公布;
D.情节特别严重的,给予警告。
[判断题]发行大额存单的发行人应当制定本机构大额存单管理办法或建立大额存单业务管理系统。( )
A.正确
B.错误
[多选题]发行人通过第三方平台发行大额存单,应当于每期大额存单发行前至少( )在本机构官方网站和中国人民银行指定的信息披露平台披露该期大额存单的发行条款,并于发行结束后( )内披露该期大额存单的发行情况。( )
A.1个工作日
B.3个工作日
C.次一工作日
D.次三工作日
[单选题] "、证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。"
A. 一家
B.四家
C.两家
D.三家
[单选题] "、( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。"
A. 中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
[多选题] 350、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有( )。
A. 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B. 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
D. 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国 证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
[判断题]发行人通过第三方平台发行大额存单,应当于每期大额存单发行前至少3个工作日在本机构官方网站和中国人民银行指定的信息披露平台披露该期大额存单的发行条款。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负 责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B.4
C.5
D.6
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
A.正确
B.错误
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.正确
B.错误
