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[单选题]中国证券业协会采取( )的组织形式
A.会员制
B.行纪制
C.经纪制
D.契约制
[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。
A. 组织证券业从业人员水平考试
B. 推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益
C. 组织开展证券业国际交流与合作
D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
[单选题]中国证券业协会理事任期( )年,可连选连任。
A.2
B.3
C.5
D.4
[单选题]下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。
Ⅰ.对会员单位进行自律管理
Ⅱ.对从业人员进行自律管理
Ⅲ.对上市公司进行自律管理
Ⅳ.对非上市公司进行自律管理
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]机构间私募产品报价与服务系统已经正式启动并购重组私募债券试点工作,中国证券业协会制定的《并购重组私债券试点办法》已经中国证券业协会理事会表决通过,并于
( )正式发布。
A.2011年11月5日
B.2013年11月5日
C.2012年11月5日
D.2014年11月5日
[单选题]资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
A.5
B.10
C.20
D.30
[多选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
A. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少
于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违
法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无
不良诚信记录
[单选题]从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括( )。
Ⅰ.评级结果公布制度
Ⅱ.跟踪评级制度
Ⅲ.业务信息保密制度
Ⅳ.资质控制制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题] 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,依法从严打击证券违法活动的原则不包括( )。
A. 坚持零容忍要求
B. 坚持德治原则
C. 坚持统筹协调
D. 坚持底线思维
[单选题] 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制不包括( )。
A. 建立打击资本市场违法活动协调工作机制
B. 完善证券案件侦查体制机制
C. 完善证券案件检察体制机制
D. 丰富证券执法手段
[单选题] 中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( )。
A. 无特殊要求
B. 至少开立 33 年以上
C. 从业人员有数量限制
D. 应出具过类似意见书
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]取缔非法证券机构和非法证券业务活动可以参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》执行，由（）负责实施，并可以根据本办法的原则制定具体实施办法。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券业监督管理委员会
D.中国保险业监督管理委员会
[单选题] 证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[单选题]证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。
A.中国人民银行
B.司法部
C.中国证券业协会
D.中国证监会
