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[多选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
A. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少
于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违
法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无
不良诚信记录
[单选题]从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括( )。
Ⅰ.评级结果公布制度
Ⅱ.跟踪评级制度
Ⅲ.业务信息保密制度
Ⅳ.资质控制制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题] (判断题)申请发行可交换公司债券的机构无需经资信评级机构评级,只要债券信用级别良好即可。
()
A.正确
B.错误
[单选题]资产评估机构申请证券评估资格时,最近3年评估业务收入合计应当不少于( )万元
且每年不少于( )万元。
A.5000;500
B.2000;500
C.5000;200
D.2000;200
[单选题]对证券公司而言,申请合格境外机构投资者,应经营证券业务()以上,净资产不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
A.5年;5亿
B.2年;5亿
C.2年;3亿
D.5年;3亿
[单选题]证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。
A.中国人民银行
B.司法部
C.中国证券业协会
D.中国证监会
[单选题]会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于( )人。
A. 20
B. 30
C. 55
D. 200
[单选题]会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于( )人。
A. 30
B. 35
C. 120
D. 200
[单选题] 根据《证券法》,股份有限公司申请证券上市交易,应当向( )申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A. 国家发改委
B. 证券交易所
C. 地方金融办
D. 省级人民政府
[单选题]客户撤销存款资信证明时，应在（ ）向开立的营业机构提出申请，并归还存款资信证明原件；
A.A.有效期限内
B.B.立即
C.C.5日
D.D.5个工作日
[判断题]当不能按计划完成施工时，施工单位要提前不少于30min登记申请延点。
A.正确
B.错误
[单选题]证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )
A.公司机构
B.金融机构
C.投资机构
D.法人机构
[单选题]基金管理公司申请合格境内机构投资者资格,其净资产应不少于( )亿元人民币
A.3
B.5
C.2
D.4
[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有( )名取得证券或者期货咨询从业资格。
A. 10
B. 5
C. 3
D. 1
[判断题]农业银行的评级符号与国内外同业、外部评级机构等的评级符号，具有直接可比性。
A.正确
B.错误
[单选题]当不能按计划完成施工时，施工单位要提前不少于（ ）登记申请延点，注明延点原因及延点时分。
A.40分钟
B.30分钟
C.20分钟
D.10分钟
[判断题]当不能按计划完成施工时，施工单位要提前不少于30min登记申请延点，注明延点原因及延点时分。
A.正确
B.错误
