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[判断题]特别行政区行政长官的任期是 5年，不可连选连任。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.备案
B.自律
C.核准
D.审批
[单选题]中国证券业协会采取( )的组织形式
A.会员制
B.行纪制
C.经纪制
D.契约制
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。
A. 组织证券业从业人员水平考试
B. 推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益
C. 组织开展证券业国际交流与合作
D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
[单选题]上海证券交易所属于证券业协会的( )。
A. 法定会员
B. 普通会员
C. 特别会员
D. 观察员
[判断题]柜员销售基金及证券产品的,除具备总行个人银行理财产品销售资格外,还应具备证券业协会证券投资基金从业资格或通过基金销售人员资格。( )
A.正确
B.错误
[单选题]取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
[单选题]机构间私募产品报价与服务系统已经正式启动并购重组私募债券试点工作,中国证券业协会制定的《并购重组私债券试点办法》已经中国证券业协会理事会表决通过,并于
( )正式发布。
A.2011年11月5日
B.2013年11月5日
C.2012年11月5日
D.2014年11月5日
[单选题]下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。
Ⅰ.对会员单位进行自律管理
Ⅱ.对从业人员进行自律管理
Ⅲ.对上市公司进行自律管理
Ⅳ.对非上市公司进行自律管理
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为( )
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单选题] 证券公司应至少有()名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[多选题] 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构()。
A. 直接从事B 股交易
B.可以成为证券交易所的特别会员
C. 设立合营公司从事证券承销和交易
D. 设立合营公司从事证券投资基金管理业务
[判断题] (判断题)证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列各项,属于证券业协会自律管理职能的有( )。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试
Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作
Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范
Ⅳ.推动行业开展投资者教育
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例,累计不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前,外资持股比例上限为不超过()。
A.0.46
B.0.48
C.0.49
D.0.5
