更多"[单选题]从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括( )。"的相关试题:
[多选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
A. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少
于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违
法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无
不良诚信记录
[单选题]资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。
A.中国人民银行
B.司法部
C.中国证券业协会
D.中国证监会
[单选题]中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.备案
B.自律
C.核准
D.审批
[单选题]对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,( )应当建立资产评估机构从事证券业务
诚信档案
Ⅰ.财政部
Ⅱ.商务部
Ⅲ.发改委
Ⅳ.中国证监会
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )
A.公司机构
B.金融机构
C.投资机构
D.法人机构
[判断题] (判断题)申请发行可交换公司债券的机构无需经资信评级机构评级,只要债券信用级别良好即可。
()
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,持续督导工作结束后,保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是( )。
A. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C. 发行人控股股东及实际控制人的基本情况
D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④
[单选题] 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的()。
Ⅰ.合同
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.会计账册
Ⅳ.协议
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()
Ⅰ、限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
Ⅱ、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ、限制转让财产或者在财产上设定其他权利
Ⅳ、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅴ、撤销有关业务许可
Ⅵ、认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向( )报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
[单选题]资产评估机构申请证券评估资格时,最近3年评估业务收入合计应当不少于( )万元
且每年不少于( )万元。
A.5000;500
B.2000;500
C.5000;200
D.2000;200
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列( )情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国自20世纪90年代就开始探索资产证券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。1、信贷资产证券化2、企业资产证券化3、资产支持票据4、保险资产证券化
A. 1、3、4
B. 1、2、3
C. 1、2、3、4
D. 2、3、4
