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[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)以下属于员工异常行为表现形式的是（ ）。
A.未经批准随意外出.无故不到岗.中途长时间离岗或突然失踪的；
B.社会交往复杂或与不良人员来往的；
C.经常出入高消费场所，且收支明显不平衡的；
D.本人账户交易频繁.时有大额交易的；明显为规避本行账户管理办法，控制他人账户进行资金交易的；
[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)以下属于员工异常行为表现形式的是（）。
A.未经批准随意外出.无故不到岗.中途长时间离岗或突然失踪的；
B.社会交往复杂或与不良人员来往的；
C.经常出入高消费场所，且收支明显不平衡的；
D.本人账户交易频繁.时有大额交易的；明显为规避本行账户管理办法，控制他人账户进行资金交易的；
[多选题]以下属于员工异常行为表现形式的是（ ）。
A.未经批准随意外出、无故不到岗、中途长时间离岗或突然失踪的；
B.社会交往复杂或与不良人员来往的；
C.经常出入高消费场所，且收支明显不平衡的；
D.本人账户交易频繁、时有大额交易的；明显为规避本行账户管理办法，控制他人账户进行资金交易的；
[单选题]关于案防工作中的员工异常行为，以下不属于员工异常行为的是（ ）。
A.员工参与民间借贷
B.员工过度消费及负债
C.员工代客理财
D.员工强制休假
[多选题]以下属于员工异常行为表现形式的是（ ）。(出题单位：总行监察保卫部)
A.未经批准随意外出、无故不到岗、中途长时间离岗或突然失踪的；
B.社会交往复杂或与不良人员来往的；
C.经常出入高消费场所，且收支明显不平衡的；
D.本人账户交易频繁、时有大额交易的；明显为规避本行账户管理办法，控制他人账户进行资金交易的；
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)非法集资活动涉及内容广，表现形式多样，从目前案发情况看，主要包括（）等四大类。
A.债权
B.商品营销
C.股权
D.生产经营
[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)每位员工对身边的其他员工异常行为负监督.报告责任，发现身边的其他人存在异常行为的，应及时向其所在机构.部门负责人.纪检监察部门报告。
A.正确
B.错误
[多选题]零售客户经理-合规----(多选题)以下属于“严禁员工与单位及存在借贷关系个人之间发生资金及其他资产往来规定”内容的是（）。
A.严禁员工个人银行账户与单位授信客户之间发生资金往来
B.严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来
C.严禁员工个人银行账户与本行有招标采购业务.装饰装修业务.产品及劳务供应业务等存在资金给付及计价关系的企业账户及相关自然人账户之间发生资金往来
D.严禁员工与上述单位及个人之间发生现金及其他资产往来
[单选题]下列（ ）行为不属于员工异常行为范畴。
A.员工投资房产、股票
B.员工长期拖欠贷款
C.员工信用卡恶意透支、套现
D.员工经常找人借钱
[判断题]合规政策是商业银行构建合规风险管理体系，制定合规风险管理制度、合规手册、员工行为准则等活动的重要依据。
A.正确
B.错误
[单选题]零售客户经理-合规----(单选题)下列不属于我行员工禁止性行为的是（）
A.参与民间借贷.非法集资
B.认真执行定期轮岗.强制休假的规定
C.充当资金掮客
D.经商办企业在企业兼职等
[单选题]以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象？（）
A.各业务条线部门
B.各分支机构
C.下级合规部门
D.审计部门
[单选题]零售客户经理-合规----(单选题)以下不属于向关系人输送利益的行为的是（）
A.直接或变相向关系人发放信用贷款，或员工以优于其他同类客户条件获取本行贷款
B.以低于同等条件，招收或调入客户的亲属或子女
C.拒绝对大客户.大企业.大机构相关负责人进行变相商业贿赂
D.公款存放主体相关负责人员的配偶.子女及其配偶和其他直接利益相关人员为银行业金融机构员工的，未按规定实行回避
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)每位员工对身边的其他员工异常行为负监督.报告责任，发现身边的其他人存在异常行为的，应及时向其所在机构.部门负责人.纪检监察部门报告。
A.正确
B.错误
[单选题]（）是商业银行构建合规风险管理体系，制定合规风险管理制度、合规手册、员工行为准则等活动的重要依据？
A.合规文化
B.合规政策
C.合规理念
D.合规管理原则
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)以下属于“严禁员工与单位及存在借贷关系个人之间发生资金及其他资产往来规定”内容的是（ ）。
A.严禁员工个人银行账户与单位授信客户之间发生资金往来
B.严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来
C.严禁员工个人银行账户与本行有招标采购业务.装饰装修业务.产品及劳务供应业务等存在资金给付及计价关系的企业账户及相关自然人账户之间发生资金往来
D.严禁员工与上述单位及个人之间发生现金及其他资产往来
[判断题]商业银行通过合规检查、系统监测等措施，判定、评估和检测商业银行所面临的合规风险属于合规风险的事中控制。
A.正确
B.错误
[单选题]因监管政策变更产生的合规风险属于哪一种合规风险？（）
A.非流程风险
B.流程环节风险
C.控制派生风险
D.主动违规风险
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)员工异常行为排查的形式主要有（ ）。
A.日常排查
B.专项排查
C.全面排查
D.定向排查
