更多"[多选题]在重点可疑交易分析过程中,下列哪些信息资源可以用作辅助分析?"的相关试题:
[多选题]在重点可疑交易分析过程中,下列哪些信息资源可以用作辅助分析?( )
A.联网核查系统
B.以往警方是否调查过可疑账户
C.互联网信息
D.当地传闻和媒体报道
[多选题]在分析重点可疑交易过程中,一般要分析哪些内容或信息?( )
A.分析实际交易行为
B.利用其他信息资源
C.分析开户资料
D.分析交易数据
[多选题]以下属于重点可疑交易分析要点的是( )
A.追溯可疑交易主体历史交易情况,分析总结其交易模式和特点;
B.对管辖范围内能掌握的可疑交易主体所有交易情况进行全面清查;
C.对交易主体身份进一步识别,包括客户身份、职业、收入、主营业务、经营规模、法定代表人、主要股东、企业会计或业务经办人等有助于形成分析结论的背景信息;
D.组织反洗钱领导小组成员召开重点可疑交易审核分析会,充分利用机构内各种资源对交易的可疑程度做出明确的判断,并提出针对性的工作措施。
[判断题]总行及各分支机构反洗钱管理部门负责人作为重点可疑交易的主报告人，对重点可疑交易识别、分析、报告的全面性、准确性、完整性和及时性负责。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
A.正确
B.错误
[判断题]可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
A.正确
B.错误
[判断题]在分析重点可疑交易时,只要分析可疑账户的开户资料和交易记录就足够了。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在重点可疑交易报告中,分析可疑点时,只说符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的某项可疑标准即可。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱岗位工作人员作为重点可疑交易的报告员，负责重点可疑交易的日常报告和联系工作。
A.正确
B.错误
[判断题]各分支机构应当妥善保存重点可疑交易分析识别工作中的所有凭证和记录等资料，确保能够再现业务处理流程。
A.正确
B.错误
[单选题]对不能排除犯罪嫌疑的重点可疑交易，分支机构应在重点可疑交易发现后的（ ）个工作日内，撰写《青岛农商银行重点可疑交易线索分析书》，并附交易明细，经机构负责人签字并加盖业务公章后，报送上级反洗钱管理部门，同时报送电子版。
A.3.0
B.4.0
C.5.0
D.6.0
[多选题]在分析可疑交易涉及的单位账户开户资料时,要重点关注哪些内容?( )
A.注册资本,可确定企业经营规模
B.经营范围,可确定企业资金交易方式和规模
C.地址,可确定是否真实存在
D.法定代表人信息,看是否存在违法违规前科
[判断题]客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可以交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时,要重点关注哪些内容?( )
A.身份证号,通过联网核查确认是否真实等;
B.地址,看是否一致;
C.电话,看是否一致以及与地址关系;
D.代理人,看是否一致。
[多选题]涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析?( )
A.账户及存取款特征
B.电子汇兑凭证
C.行为异常表现
D.敏感国家或地区
[多选题]分析可疑交易涉及交易数据时,要尽量得到哪些内容?( )
A.交易笔数、金额
B.资金来源、资金去向
C.重点账户、关系
D.交易特点,如是否存在某些特殊金额及使用习惯等
[多选题]从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（ ）
A.资金交易大多通过第三方支付机构进行。
B.交易人员所称职业与交易量或交易类型不符
C.非营利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有合理目的
D.在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
