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[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
A.有利于强化事中事后监督,确保投资人财产不受损失
B.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C.目的在于防止滥用基金或者以基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是( )。
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.契约型基金应当报送基金合同
C.应当报送主要投资方向的信息
D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
[单选题]关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。
A.不需要提交招募说明书
B.采取受托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.募集提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
[单选题]某私募基金管理人正在论证私募基金的设立和备案,下列说法正确的是( )。
A.合伙型基金本质上是一个合伙企业,由合伙人自由约定权力义务关系,不必向中国证券投资基金业协会备案
B.契约型基金备案时需要向中国证券投资基金业协会报送基金管理人的公司章程
C.办理合伙型基金备案手续时,应当报送合伙协议
D.向投资者提供的募集说明书,在基金备案时可以不必报送中国证券投资基金业协会
[单选题]某基金管理人拟成立有限合伙形式的私募基金投资于未上市公司股权,关于该基金的托管,以下说法正确的是( )。
A.由于该基金为有限合伙形式,基金托管人不是有限合伙协议的主体,因此本基金无法由基金托管人托管
B.基金管理人可以在有限合伙协议中未明确约定该基金是否进行托管时,有权独立决定是否进行托管
C.由于该基金投资于未上市公司股权,风险较大,所以必须进行托管
D.无托管时,有限合伙协议中均应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
[单选题]某拟从事私募基金业务的公司向中国证券投资业协会申请私募基金管理人登记,应推送的信息至少包括( )。
A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、基金管理人员的基本信息
B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、基金管理人员的基本信息
C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、基金管理人员及基金经理的基本信息
D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、基金管理人员及基金经理的基本信息
[单选题]关于私募基金的风险评级主体,以上表述错误的是( )。Ⅰ.必须由私募基金管理人对其管理的产品进行评级Ⅱ.可以由私募基金的代销机构给出评级Ⅲ.必须由第三方基金评级机构提供产品评级服务Ⅳ.为了保护知识产权,基金评价方法及说明可以保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[单选题]中国证券投资基金业协会核查私募基金管理人提供的登记申请材料,可以采取如下哪些方式( )。Ⅰ.约谈私募基金管理人总经理和合规负责人Ⅱ.现场检查私募基金管理人办公场所Ⅲ.向私募基金管理人注册所在地证监局征询意见Ⅳ.向相关专业协会征询相关高级管理人员的诚信情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金注册登记机构的职责,以下说法错误的是( )。
A.确认基金交易
B.发放红利
C.保管资金
D.负责基金份额登记
[单选题]以下各项中,属于《私募投资基金管理人登记和基金募集办法(试行)》规定的应当临时向中国证券投资基金业协会报告的私募基金重大变更事项是( )。
A.投资者数量超过法律法规规定
B.新增大额投资者
C.基金召开持有人大会
D.基金经理发生变更
[单选题]某资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列Ⅰ至Ⅳ项制度,其中与《私募投资基金管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是( )。
A.从事基金销售、销售支付相关服务的机构应当按照中国证监会规定进行注册或备案
B.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
C.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
D.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人以自行办理其募集基金产品的销售业务
[单选题]某私募基金管理人在销售其基金产品时,下列做法中错误的是( )。Ⅰ.在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ.该公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ.向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ.在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于我国开放式基金赎回,以下说法错误的是( )。
A.可以采取未知价法
B.采取金额申购的方式
C.T 日的赎回申请通常在 T+1 日确认
D.采取份额赎回的方式
[单选题]某基金管理人管理的某私募股权基金未进行托管。该基金管理人经常将暂未进行对外投资的该基金财产无息转借给其高管或关联方自然人用于进行民间借贷活动。关于该基金管理人的行为,以下表述正确的是( )。
A.属于日常经营活动中常见的关联交易行为,不存在问题
B.属于侵占、挪用基金财产的不正当行为
C.属于充分利用闲置基金财产的正当投资行为
D.属于将基金管理人的固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的不正当行为
[单选题]私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,应当先申请成为( )。
A.特别会员
B.观察会员
C.联席会员
D.普通会员
[单选题]关于基金销售机构的义务,以下说法错误的是( )
A.基金销售机构应具有相应的技术设备办理申赎业务
B.基金销售机构应开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
C.基金销售机构应将基金份额持有人名册、身份信息及份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构
D.基金销售机构应在销售前与管理人签订销售协议
