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[单选题]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是( )。
A.从事基金销售、销售支付相关服务的机构应当按照中国证监会规定进行注册或备案
B.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
C.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
D.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人以自行办理其募集基金产品的销售业务
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )。
A.必须有基金产品风险等级评价体系
B.通过完整的系统测试
C.应财务状况良好,运作规范稳定
D.必须有网上银行系统
[单选题]关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A.个人投资者不能通过直销渠道交易基金
B.基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的基金产品
C.机构投资者不能通过代销渠道交易基金
D.在华外资法人银行不能销售境内基金产品
[单选题]关于基金注册登记机构的职责,以下说法错误的是( )。
A.确认基金交易
B.发放红利
C.保管资金
D.负责基金份额登记
[单选题]关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
B.基金销售机构应当以基金投资人最新的评价结果为准,过往评价结果不需保存
C.基金销售机构应充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集、提高评估效率
D.基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价,并告知客户所述情况
[单选题]关于基金销售机构人员的管理和培训,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应完善销售人员的招聘程序等
B.为保护隐私,基金销售机构可以不用对外公示基金销售人员的相关信息
C.对通过销售资格考试的基金销售人员,基金销售机构要统一办理执业注册,后续培训等
D.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系
[单选题]关于基金销售机构与投资者的互动交流,以下错误的是( )。
A.深入了解客户需求,确定和记录客户服务标准
B.进行电话回访,改善客户体验
C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完善
D.及时向客户传递重要市场资讯,建议申购、赎回基金的时点
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金销售机构人员所应具备的职业素质和修养,以下选项错误的是( )。
A.忠于职守,规范服务
B.保护投资者的利益
C.维护行业和机构的声誉
D.为投资者提供全权委托投资服务
[单选题]关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( )。
A.应基于对普通投资者需求和判断,向其主动推介各类风险等级产品
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是( )。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,销售对接货币市场基金的“XX 宝”类产品
C.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
D.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
[单选题]在基金销售机构的准入条件要求中,关于技术设施和技术系统的说法错误的是( )。
A.基金销售业务的技术系统应与基金管理人相应的技术系统进行联网测试
B.基金销售业务的技术系统应进行联网测试,且测试结果符合国家规定的标准
C.基金销售机构应有安全、高效的办理基金业务的技术设施,且符合基金托管银行对基金销售业务信息管理平台的有关要求
D.基金销售业务的技术系统应与中国证券登记结算有限责任公司相应的技术系统进行联网测试
[单选题]以下关于基金销售机构的行为适当的是( )
A.将基金产品划分为两大类,货币市场基金和非货币市场基金
B.建议高风险承受能力投资者购买全部基金产品
C.普通投资者购买货币市场基金时仍然要求调查风险承受能力
D.将普通投资者根据风险承受能力划分为两大类,低风险承受能力投资者和高风险承受能力投资者
[单选题]下列关于基金投资的风险，说法错误的是（ ）。
A.基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B.基金的风险取决于基金资产的运作
C.基金的非系统性风险为零
D.基金的资产运作无法完全消除风险
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构应建立员工培训制度Ⅱ.基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规Ⅲ.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求Ⅳ.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
