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[单选题]关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。
A.不需要提交招募说明书
B.采取受托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.募集提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
[单选题]基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购、赎回清单,以下表述正确的是( )。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容Ⅱ.开市 30 分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 申购赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当时不得修改Ⅳ.在每日开市前,基金管理人需通过其官网和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人依法合规经营
[单选题]随着国家的医药代表备案制度的逐步推行，如下关于医药代表登记备案应当有具备条件表述正确的是：（）
A. 学历和经验的要求：有医药相关的大专毕业证书；或者有2年及以上的医药行业的从业经验。
B. 学历和经验的要求：有医药相关的大本毕业证书；或者有2年及以上的医药行业的从业经验。
C. 学历和经验的要求：有医药相关的大专毕业证书；或者有3年及以上的医药行业的从业经验。
D. 学历和经验的要求：有医药相关的大本毕业证书；或者有3年及以上的医药行业的从业经验。
[单选题]关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
C.契约型基金应当在开始筹集前及时向中国证券投资基金业协会备案
D.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
[单选题]关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.管理层应当熟悉相关法律
B.管理层应当公平对待所有股东
C.管理层应当维护公司的统一性和完整性
D.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
[单选题]关于基金管理人合规管理的独立性原则,以下表述错误的是( )。
A.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
B.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
C.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
D.职工监事在基金公司组织体系中应当有独立性
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。
A.调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
B.调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
C.调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D.调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
[单选题]关于管理人基金会计核算的复核,以下表述正确的是( )。
A.基金管理人和托管人互相复核
B.基金管理人和托管人协调处理
C.由基金托管人进行复核
D.由基金管理人自行复核即可
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]私募基金管理人的登记,以下说法错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人补正私募基金管理人登记材料
B.私募基金管理人完成登记手续后,仍需定期更新基本信息
C.私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交,中国证券投资基金业协会只能进行在线核查
D.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示,不代表对其管理的基金资产安全的保证
[单选题]关于证券投资基金的特点,以下表述正确的是( )。Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的一大特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的一个显著特点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ.在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是( )。Ⅰ.保护资产的安全完整 Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效率 Ⅳ.防止舞弊和控制风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
