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[单选题]普通基金的份额登记时间通常是( ),QDII 基金的份额登记时间通常是( )。
A.T+1 日,T+3 日
B.T+1 日,T+2 日
C.T+2 日,T+3 日
D.T+1 日,T+1 日
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]以下行为中涉及基金份额登记的有( )。Ⅰ.基金认购 Ⅱ.基金申购 Ⅲ.基金赎回 Ⅳ.基金估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金注册登记机构通过设立和维护( )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请测算
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册
[单选题]下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.托管人Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.第三方独立销售机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值,以下表述错误的是( )。
A.在交易时间内,即时揭示基金份额参考净值
B.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 个交易日揭示
C.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露
D.在交易时间内,每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,关于基金合同可以约定的、对基金债务承担无限连带责任的基金份额持有人,以下说法正确的是( )。
A.承担无限连带责任的基金份额持有人应当是持有份额最多的持有人
B.基金合同可以约定全体基金份额持有人承担无限连带责任
C.公募基金、私募基金的基金合同均可约定该项责任承担安排
D.承担无限连带责任的基金份额持有人应当负责投资管理活动
[单选题]关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构应建立员工培训制度Ⅱ.基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规Ⅲ.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求Ⅳ.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
A.有利于强化事中事后监督,确保投资人财产不受损失
B.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C.目的在于防止滥用基金或者以基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
[单选题]关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是( )。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,销售对接货币市场基金的“XX 宝”类产品
C.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
D.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
[单选题]关于基金销售人员陈述基金的过往业绩,以下表述违规的是( )。
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.不得片面夸大过往业绩
C.业绩陈述应当客观、全面、准确
D.提供业绩信息的原始出处
[单选题]基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于（ ）年。
A.20
B.15
C.10
D.5
[单选题]基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的( ),用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A.认购费
B.赎回费
C.申购费
D.销售服务费
[单选题]关于基金销售机构所使用的基金产品评价方法及其说明、基金评价结果的描述,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开;Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存;Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监管机构备案;Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在 15 个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
