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[多选题] 客户与监控名单匹配的，要立即采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行当地分支机构和省联社，具体措施包括但不限于( )。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.账户挂失
C.暂停金融交易
D.拒绝转移、转换金融资产
[单选题]客户疑似外国政要名单中人员，认定为“是监控名单人员/机构”或“无法排除其为监控名单人员/机构”时，打印《外国政要客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》或《外国政要家属及关系人客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》后退出交易。支行行长(或支行主管行长)审批后，柜员使用[0301对私客户信息建立]交易，系统返回疑似记录并提示该客户存在历史认定记录。柜员选定历史记录后，点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易将认定结果修改为“高级管理层人员审批通过”（审批同意开户）、继续交易，或将认定结果修改为“高级管理层人员审批不通过”（审批不同意开户）、退出交易。审批单原件由网点反洗钱岗位人员专夹保存，自销户当年计起至少保存（ ）年，复印件做传票附件。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题] 反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单不包括：
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.公安机关发布的逃犯名单
[多选题] 反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单主要包括( )。
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.本行可疑交易报告客户
[单选题] 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，农商银行要立即针对本行的所有客户以及上溯（ ）内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[多选题]"购买储蓄国债（凭证式）建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。
A.认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；
B.认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易；
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息
D.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
"
[多选题]法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容:
A.
公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单；
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单；
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
[单选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（ ）同意需请示（ ）的，认定为“需提交（ ）审核后认定”，退出交易。该部门答复后，柜员使用[0301对私客户信息建立]交易，选定历史认定记录后，点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易对历史记录认定结果进行修改，并根据认定情况进行后续处理。
A.支行行长(或支行主管行长) 法律合规部 法律合规部
B.柜台经理 法律合规部 法律合规部
C.柜台经理 运营管理部 运营管理部
D.支行行长(或支行主管行长) 运营管理部 运营管理部
[单选题] 营业机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与监控名单相关的，要按照规定立即提交（ ）。
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.内部报告
D.合规报告
[单选题] 有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与监控名单相关的，要按照规定立即提交可疑交易报告。客户与监控名单匹配的，要立即采取相应措施并于（ ）将有关情况报告中国人民银行当地分支机构和省联社
A.当日
B.次日
C.当晚
D.当月
[多选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（ ）或（ ）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
A.支行行长
B.柜台经理
C.协管柜台经理
D.支行主管行长
[单选题] 监控名单调整时，反洗钱系统将对所有客户以及上溯( )内的交易开展回溯性排查，农商银行要按照有关规定提交可疑交易报告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.二年
[单选题]企业要加强重点岗位和重点部位监控，发现事故征兆要立即发布( )，采取有效防范和处置措施，防止事故发生和事故损失扩大。
A.预警信息
B.启动预案信息
C.新闻信息
[多选题]"反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行以下处理：
A.认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；
B.认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易，是制裁名单人员的，还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告；
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息；
D.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
E.柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经支行行长（或支行柜台业务主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。"
[单选题]企业要加强重点岗位和重点部位监控,发现事故征兆要立即发布(),采取有效防范和处置措施,防止事故发生和事故损失扩大。
A.启动预案信息
B.预警信息
C.新闻信息
[单选题]企业要加强重点岗位和重点部位监控,发现事故征兆要立即发布()信息,采取有效防范和处置措施,防止事故发生和事故损失扩大。
A.预警
B.启动预案
C.新闻
