更多"[单选题]客户疑似外国政要名单中人员，认定为“是监控名单人员/机构”或"的相关试题:
[单选题] 需经黑名单系统甄别是否属于涉恐、制裁、外国政要等名单,当名单更新时需()内完成更新,对()内的交易进行回溯性审查。1分
A.24小时;3年
B.48小时;3年
C.24小时;5年
D.48小时;5年
[多选题]如系统发现疑似制裁名单或风险控制名单人员信息，将自动提示待认定疑似记录。柜员选定记录后联动0594交易查看辅助判别信息，经与客户身份信息比对后，判断客户是否属于监控名单所涉人员，联动[0596登记人工记录]交易登记认定结果，根据认定情况分别进行处理，以下说法正确的是（ ）：
A.认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易
B.认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易，是制裁名单人员的，还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，要求其补充提供身份信息
D.客户不予或无法按要求提供补充身份信息，或提供补充身份信息再次比对后仍无法排除其为监控名单人员的，认定为“无法排除其为监控名单人员/机构”，退出交易，无法排除且有合理理由怀疑其与制裁名单人员/机构相关的，还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
E.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
[单选题]认定为客户责任的,系统同时生成补费信息,( )。发行服务机构自动下发状态名单, 限制 ETC 通行,并通知客户 7 个工作日内补交通行费。
A. . 追 缴 黑 名 单
B. . 启 用 追 缴 黑 名 单
C.列入追缴黑名单
D.预生成追缴黑名单
[判断题]对于外国政要，除采取正常的客户身份识别措施外，无需采取以下强化的身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]对于外国政要，除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下强化的身份识别措施。
A.建立（或者维持）业务关系前，需报经总部反洗钱牵头部门认定，并经高级管理层批准或者授权。
B.进一步深入了解客户财产和资金来源。
C.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
[单选题]对于外国政要，除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取强化的身份识别措施不包括（）。
A.建立（或者维持）业务关系前，需报经总部反洗钱牵头部门认定，并经高级管理层批准或者授权。
B.进一步深入了解客户财产和资金来源。
C.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
D.完整、准确登记客户身份基本信息。
[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（ ）来自于其他国家（地区）的客户。
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
[单选题]《外国政要家属及关系人客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》，自销户当年计起至少保存（ ），复印件做传票附件。
A.1年
B.2 年
C.3年
D.5年
[单选题]第二年进行授信调查时，集团由于出现问题，进入到我行浅灰名单集团客户，最高仅可认定为（）
A.稳健
B.审慎
C.压缩
D.退出
[判断题]认定为客户原因造成 ETC 客户车型或车种错误，少交通行费的，系统下发补费信息，预生成追缴黑名单，同时发行服务机构下发状态名单限制客户通行 ETC 并通知客户 7 个工作日内补交通行费；( )
A.正确
B.错误
[单选题] 哪个部门负责做好职业病人员、疑似职业病人员、职业禁忌人员岗位调整工作()
A. 安环部
B. 人事部
C. 生产调度部
D. 各车间
[单选题] 反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单不包括：
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.公安机关发布的逃犯名单
[多选题] 反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单主要包括( )。
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.本行可疑交易报告客户
[单选题]关停倒闭等无法提供财务报表的客户以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，直接评定为（ ）。
A.BBB级
B.BBB-级
C.BBB+级
D.C级
[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，不予核定最高授信额度。
A.正确
B.错误
[多选题]法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容:
A.
公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单；
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单；
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
[多选题]有下列（）情形，可以认定为可能遭到犯罪行为侵害而下落不明的，属于疑似被侵害失踪人员，应予以重视，并移交刑侦部门办理。
A.失踪现场有明显的侵害迹象的或有线索表明失踪人员遭到侵害的
B.人员与机动车一起失踪或者携带大量财物失踪的
C.不满14周岁的未成年人、已满14周岁不满18周岁的女性失踪的
D.失踪前与他人有重大矛盾纠纷或者受到威胁、恐吓的
[单选题]全系统要建立反洗钱监控( )库，及时进行更新和维护，运用相关信息系统做好名单监控工作。
A.名单
B.黑名单
C.数据
D.关注
