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[多选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（ ）或（ ）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
A.支行行长
B.柜台经理
C.协管柜台经理
D.支行主管行长
[多选题]"反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行以下处理：
A.认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；
B.认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易，是制裁名单人员的，还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告；
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息；
D.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
E.柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经支行行长（或支行柜台业务主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。"
[单选题] 反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单不包括：
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.公安机关发布的逃犯名单
[单选题]客户疑似外国政要名单中人员，认定为“是监控名单人员/机构”或“无法排除其为监控名单人员/机构”时，打印《外国政要客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》或《外国政要家属及关系人客户新建客户信息（保持业务关系）审批单》后退出交易。支行行长(或支行主管行长)审批后，柜员使用[0301对私客户信息建立]交易，系统返回疑似记录并提示该客户存在历史认定记录。柜员选定历史记录后，点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易将认定结果修改为“高级管理层人员审批通过”（审批同意开户）、继续交易，或将认定结果修改为“高级管理层人员审批不通过”（审批不同意开户）、退出交易。审批单原件由网点反洗钱岗位人员专夹保存，自销户当年计起至少保存（ ）年，复印件做传票附件。
A.3
B.5
C.10
D.15
[多选题] 反洗钱监控名单库，由省联社统一进行更新和维护。监控名单主要包括( )。
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.本行可疑交易报告客户
[单选题]当授权柜员在授权过程中发现缺少影像时，授权柜员可通过( )的方式要求网点经办柜员追加影像。
A.传真
B.电话告之
C.退回并注明原因
D.文字交流
[单选题]在柜员管理过程中，严禁将“特殊人群”柜员设置为授权柜员，其中“特殊人群”是指（ ）。
A.指纹无法识别或识别特别困难的工作人员
B.长期请假的工作人员
C.年龄超过45周岁的工作人员
D.未取得银行从业资格证书的工作人员
[多选题]法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容:
A.
公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单；
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单；
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
[单选题]某加氢装置塔底液位在运行过程中突然大幅减少，班组员工在分析查找原因过程中发现中控室监控画面.上火光，知道是塔底泵密封泄漏着火。装置员工试图关闭泵的进出口阀门，但无法靠近开关，只能通过电气停泵，后经消防人员抢险救援才扑灭了火灾。这起事故原因分析不正确的是（）。
A.机泵密封失效是事故发生的直接原因
B.进出口气动阀开关头子离泵位置过近是事故无法尽快处理的原因之一
C.机械密封失效而导致火灾表明装置工艺操作人员技术素质差
[判断题]设备安装拆除过程中需要专人进行监控指挥。
A.正确
B.错误
[多选题]透析过程中透析液的监控项目包括 ( )
A.电导率
B.温度
C.旁路阀
D.透析液成分、浓度
[单选题]营业过程中，前台最低保留（ ）个柜员在岗。
A.一
B.两
C.三
D.四
[判断题]营业终了，待柜员轧平账务后，柜员必须在监控下换人勾挑日间流水及业务凭证，与业务主管人员共同清点现金及重要空白凭证。
A.正确
B.错误
[判断题]柜员采取进一步身份核实措施时，对于联网核查结果不一致的应当拒绝办理。
A.正确
B.错误
[简答题]综合柜员办理业务必须在( )之内，不得刻意回避监控设备的监控。
[单选题]柜员在办理业务过程中，收回的旧凭证应按规定( )。
A.退还客户
B.作废或上缴
C.直接销毁
D.出售给客户
