更多"[单选题]金融机构征信工作内控制度执行自查每年对企业及个人征信业务各自"的相关试题:
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督检查。
A.正确
B.错误
[判断题] 建立制度性内部风险防控机制,将内控融入制度制定和执行全过程。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行必须建立重要岗位员工( )制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
A.轮岗
B.监督
C.末位淘汰
D.竞争上岗
[多选题]反洗钱内控制度的主要内容有( )
A.建立内部控制环境
B.持续的员工培训计划
C.建立内部控制措施
D.合规或审计部门对前述体系进行监督与评价
[简答题]简答公司内控制度对于热工作业的许可范围?
[简答题]简答公司内控制度内对于许可证的失效条件?
[多选题]反洗钱内控制度至少包含以下（ ）方面内容。
A.核心管理制度
B.反洗钱工作检查、考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
[单选题]以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求( )
A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求
B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程
C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度
D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求
[判断题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每季度对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
A.正确
B.错误
[判断题]存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分，是存款业务操作合规性的内部检查制度。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构反洗钱内控制度必须报送中国人民银行备案。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?( )
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[简答题]简答公司内控制度对于工作许可证的办理至少要有哪些人签字?
[多选题]反洗钱内控制度设计和制定应达到以下要求,包括：（）。
A.应当与业务相结合
B.应当能够发现和识别可疑交易
C.应当适合银行特点
D.应当实现动态管理
