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[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制应的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行必须建立重要岗位员工( )制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
A.轮岗
B.监督
C.末位淘汰
D.竞争上岗
[判断题]内控评价是内部控制评价的简称,指对内部控制有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。( )
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖（ ）的监督检查体系。
A.各级机构
B.各个产品
C.各个业务流程
D.各个员工
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题] 《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内控管理职能部门外的其他部门。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内控制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,实行部门相互制衡、相互配合的内控机制。以下不含哪个部门()
A.业务管理
B.运营管理
C.风险管理
D.办公室
[判断题] 各级纪检部门要对城乡居民基本养老保险基金认真履行监管职责,建立健全内控制度和基金稽核监督制度。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 建立制度性内部风险防控机制,将内控融入制度制定和执行全过程。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各级纪检部门要对城乡居民基本养老保险基金认真履行监管职责,建立健全内控制度和基金稽核监督制度。( )
A.正确
B.错误
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制仅是内控管理部门的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]主责部门内控岗可以通过内部控制监督平台直接将内控疑点推送给督审监督岗。( )
A.正确
B.错误
