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[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
A.正确
B.错误
[多选题]对于金融机构来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()。
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,采取简化的措施
[单选题]以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求( )
A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求
B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程
C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度
D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督检查。
A.正确
B.错误
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是( )
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱工作应实行条线管理
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
[多选题]反洗钱内控制度的主要内容有( )
A.建立内部控制环境
B.持续的员工培训计划
C.建立内部控制措施
D.合规或审计部门对前述体系进行监督与评价
[多选题]反洗钱内控制度至少包含以下( )方面内容。
A.核心管理制度
B.反洗钱工作检查、考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
[多选题]行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后( )个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
[判断题]金融机构反洗钱内控制度必须报送中国人民银行备案。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求:( )
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
[多选题]反洗钱内控制度设计和制定应达到以下要求,包括:()。
A.应当与业务相结合
B.应当能够发现和识别可疑交易
C.应当适合银行特点
D.应当实现动态管理
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内控制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误