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[单选题]以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求( )
A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求
B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程
C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度
D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求
[多选题]反洗钱内控制度至少包含以下（ ）方面内容。
A.核心管理制度
B.反洗钱工作检查、考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?( )
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（ ）
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱工作应实行条线管理
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
[单选题]以下不属于金融机构应当建立健全的金融消费者权益保护各项内控制度的是：（）
A.个人金融信息保护机制
B.金融产品和服务信息披露机制
C.员工晋升机制
D.金融消费者风险等级评估机制
[多选题]以下属于金融机构应当建立健全的金融消费者权益保护各项内控制度的是：（）
A.金融产品和服务信息查询机制
B.绩效考核机制
C.金融消费者投诉受理、处理机制
D.金融知识普及和金融消费者教育机制
E.金融消费者权益保护工作内部监督和责任追究机制
[单选题]银行必须建立重要岗位员工( )制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
A.轮岗
B.监督
C.末位淘汰
D.竞争上岗
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?( )
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织、恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFAC)发布的制裁名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
E.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[多选题]反洗钱内控制度的主要内容有( )
A.建立内部控制环境
B.持续的员工培训计划
C.建立内部控制措施
D.合规或审计部门对前述体系进行监督与评价
[简答题]简答公司内控制度对于热工作业的许可范围?
[简答题]简答公司内控制度内对于许可证的失效条件?
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每季度对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
A.正确
B.错误
[判断题] 存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分,是存款业务操作合规性的内部检查制度。
A.正确
B.错误
