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[单选题]关于基金管理人的信息披露义务,以下做法错误的是( )。
A.加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法
B.制定相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布
C.对出现的信息披露失误提出处理意见,并追究相关人员的责任
D.对掌握未公开信息的人员进行行为控制,在信息公开披露前只允许员工内部传播使用
[单选题]关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。
A.不需要提交招募说明书
B.采取受托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.募集提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。
A.调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
B.调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
C.调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D.调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
[单选题]关于基金信息披露应遵循的基本原则,以下表述错误的是( )。
A.必须按照法定的内容和格式进行披露
B.应尽量使用技术性的专业术语
C.公开披露的信息为一般公共投资者容易获取
D.表述应当简明扼要、通俗易懂
[单选题]关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.管理层应当熟悉相关法律
B.管理层应当公平对待所有股东
C.管理层应当维护公司的统一性和完整性
D.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
[单选题]关于规定基金信息披露禁止性行为的作用,以下说法错误的是( )。
A.有利于维护证券市场的正常秩序
B.有利于保护公众投资者的合法权益
C.有利于投资人获取良好的投资收益
D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求,以下表述错误的是( )。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同,但净值披露内容要求是相同的
B.开放式基金在开放申购与赎回之前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的
C.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值
D.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露频率要求高于封闭式基金
[单选题]关于基金管理人合规管理的独立性原则,以下表述错误的是( )。
A.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
B.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
C.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
D.职工监事在基金公司组织体系中应当有独立性
[单选题]关于公募基金管理人的信息技术系统控制,以下说法错误的是( )。
A.应当建立电子数据的及时保存和备份制度,重要数据应当在本地做特别备份管理并且长期保存
B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外岗分离制度等管理措施,确保系统安全运行
C.用户密码口令应当定期更换,数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管
D.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,保证计算机系统的可控性
[单选题]关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是( )。
A.属于信息披露中的违规行为
B.属于对投资者的诱骗
C.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
D.属于不正当竞争行为
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于 QDII 基金定期报告信息披露要求,以下表述错误的是( )。
A.如委托境外托管人,应在定期报告中披露境外托管人的基本情况
B.基金管理人应当在定期报告中披露 QDII 基金的境外证券投资信息
C.如委托境外投资顾问,应当在定期报告中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况
D.基金管理人变更境外投资顾问时,需要在更新的招募说明书中予以说明,可以不单独发布公告
[单选题]关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行后,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金管理人会计系统控制的内容,以下说法错误的是( )。
A.基金管理人对所管理的基金应当以公司为会计核算主体,独立建账、独立核算
B.基金管理人应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责
C.基金管理人应当制定基金会计制度、公司财务制度等制度和流程
D.基金管理人应当保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录等方面相互独立
