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[单选题]关于基金费用,以下表述错误的是( )。
A.基金托管费是基金托管人提供托管服务面向基金收取的费用
B.目前我国的基金销售服务费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而面向基金收取的费用
D.基金销售服务费是向基金管理人收取的,用于支付销售机构佣金的费用
[单选题]关于基金中基金估值,以下表述错误的是( )。
A.以所投基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值,按其最近公布的份额净值为基础估值
B.被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权,折算或者拆分,按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值
D.投资标的为境内上市交易型货币市场基金,如该基金披露份额净值,可以按所投资基金估值日的份额净值估值
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
[单选题]关于指数基金,以下表述错误的是( )。
A.ETF 基金是一种特殊的指数基金
B.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
C.ETF 联接基金是一种指数基金
D.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
A.有利于强化事中事后监督,确保投资人财产不受损失
B.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C.目的在于防止滥用基金或者以基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
[单选题]关于股权投资基金募集,以下表述错误的是( )。
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为 5 个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件
D.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为 5 种类型
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
B.股票分配股息获得的收入属于利息收入
C.买入返售金融资产收入属于投资收益
D.买卖债券获得的价差收益属于利息收入
[单选题]关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A.个人投资者不能通过直销渠道交易基金
B.基金公司直销渠道不能销售其他基金公司管理的基金产品
C.机构投资者不能通过代销渠道交易基金
D.在华外资法人银行不能销售境内基金产品
[单选题]关于基金利润分配,以下表述正确的是( )。
A.基金进行利润分配前,应当发布分红公告
B.基金进行利润分配后,份额净值可能低于面值
C.封闭式基金进行利润分配,投资者可以选择分红再投资方式
D.基金进行利润分配,拟分配利润必须全部以现金方式支付
[单选题]关于基金销售费用,以下表述正确的是( )。
A.对于不同投资人,基金销售机构可以在基金招募说明书载明和公告之外,采用不同的费率
B.基金销售机构可以和基金管理人协议约定,按照交易量提取一定的客户维护费
C.基金中期报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额
D.基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支
[单选题]关于基金托管人,以下表述正确的是( )。
A.某证券公司取得了基金托管人资格,同时具有公开募集基金的资格,该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司
B.商业银行担任基金托管人的,需由中国证监会会同中国人民银行核准
C.基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督和复核,审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购赎回价格等
D.某基金公司的大股东为一家国有银行,具有基金托管人资格,该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在这家银行
[单选题]关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。
A.不需要提交招募说明书
B.采取受托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.募集提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
[单选题]关于封闭式基金,以下表述错误的是( )。
A.买卖价格以基金份额净值为准
B.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
C.基金合同必须规定基金封闭期
D.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
[单选题]关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。
A.黄金基金属于另类投资基金
B.另类投资基金可投资于债券、股票
C.另类投资基金是私募基金
D.另类投资基金是一种直接投资工具
[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是( )。
A.属于信息披露中的违规行为
B.属于对投资者的诱骗
C.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
D.属于不正当竞争行为
[单选题]关于基金销售人员陈述基金的过往业绩,以下表述违规的是( )。
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.不得片面夸大过往业绩
C.业绩陈述应当客观、全面、准确
D.提供业绩信息的原始出处
[单选题]关于基金会计系统控制,以下表述错误的是( )。
A.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有特定资产管理计划可以合并建账,统一核算
B.基金会计核算主体为证券投资基金
C.需要相互监督的岗位,不得有一人独自操作全过程
D.建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前,事中和事后监督
