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[单选题]关于基金管理人的信息披露,以下表达错误的是( )。
A.基金管理人应当建立完善的信息披露制度、保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时
B.信息披露是基金管理人必须履行的一项义务
C.信息披露不会对证券市场价格和投资者行为产生影响
D.基金管理人应当有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布
[单选题]以下属于基金信息披露义务人的是( )。Ⅰ.中国证券投资基金业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]某基金管理人在披露基金年度报告时,仅披露了对信息披露义务人有利的信息,但忽略了对信息义务披露义务人不利的各种风险因素,此行为违反了基金信息披露的( )。
A.准确性原则
B.公平性原则
C.真实性原则
D.完整性原则
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]基金托管人的信息披露义务主要涉及( )。
A.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
B.基金资产保管、会计核算、净值复核、法律意见书
C.基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
D.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
[单选题]关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行后,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含( )。
A.基金注册登记机构
B.基金托管人
C.召集持有人大会的基金份额持有人
D.基金管理人
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。
A.不需要提交招募说明书
B.采取受托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.募集提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
[单选题]以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是( )。Ⅰ.将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ.对其他同行进行贬低,借以抬高自己Ⅲ.信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ.信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金信息披露应遵循的基本原则,以下表述错误的是( )。
A.必须按照法定的内容和格式进行披露
B.应尽量使用技术性的专业术语
C.公开披露的信息为一般公共投资者容易获取
D.表述应当简明扼要、通俗易懂
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
A.有利于强化事中事后监督,确保投资人财产不受损失
B.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C.目的在于防止滥用基金或者以基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
[单选题]关于规定基金信息披露禁止性行为的作用,以下说法错误的是( )。
A.有利于维护证券市场的正常秩序
B.有利于保护公众投资者的合法权益
C.有利于投资人获取良好的投资收益
D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失
[单选题]关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人依法合规经营
[判断题]基金管理人应当依法披露基金信息,基金托管人不用履行信息披露职责。
A.正确
B.错误
