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[单选题]关于基金信息披露应遵循的基本原则,以下表述错误的是( )。
A.必须按照法定的内容和格式进行披露
B.应尽量使用技术性的专业术语
C.公开披露的信息为一般公共投资者容易获取
D.表述应当简明扼要、通俗易懂
[单选题]关于规定基金信息披露禁止性行为的作用,以下说法错误的是( )。
A.有利于维护证券市场的正常秩序
B.有利于保护公众投资者的合法权益
C.有利于投资人获取良好的投资收益
D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求,以下表述错误的是( )。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同,但净值披露内容要求是相同的
B.开放式基金在开放申购与赎回之前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的
C.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值
D.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露频率要求高于封闭式基金
[单选题]关于基金管理人的信息披露,以下表达错误的是( )。
A.基金管理人应当建立完善的信息披露制度、保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时
B.信息披露是基金管理人必须履行的一项义务
C.信息披露不会对证券市场价格和投资者行为产生影响
D.基金管理人应当有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布
[单选题]关于基金管理人的信息披露义务,以下做法错误的是( )。
A.加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法
B.制定相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布
C.对出现的信息披露失误提出处理意见,并追究相关人员的责任
D.对掌握未公开信息的人员进行行为控制,在信息公开披露前只允许员工内部传播使用
[单选题]关于公募基金的临时信息披露,下列表述错误的是( )。
A.对于任何公共媒体中出现的,可能损害基金份额持有人权益的信息均应立即公开澄清
B.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书
C.基金的重大事件可包括基金经理变更、基金持仓出现连续 2 个以上跌停、开放式基金发生巨额赎回
D.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或基金份额的价格发生重大影响,则应临时披露报告
[单选题]关于 QDII 基金定期报告信息披露要求,以下表述错误的是( )。
A.如委托境外托管人,应在定期报告中披露境外托管人的基本情况
B.基金管理人应当在定期报告中披露 QDII 基金的境外证券投资信息
C.如委托境外投资顾问,应当在定期报告中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况
D.基金管理人变更境外投资顾问时,需要在更新的招募说明书中予以说明,可以不单独发布公告
[单选题]关于 QDII 基金披露的要求,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人在管理 QDII 时,应当在招募说明书中披露境外托管人的相关信息
B.当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
C.基金管理人管理 QDII 基金时,应当在招募说明书中披露境外市场可能产生的风险信息
D.QDII 基金在披露相关信息时,可以采用英文和中文,并以英文为准
[单选题]关于证券投资基金的收益和风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ.由基金投资人共享投资收益、共担投资风险Ⅱ.由基金投资人和基金管理人共享投资收益、共担投资风险Ⅲ.由基金投资人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险Ⅳ.由基金投资人基金管理人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于公募基金利润分配,以下表述正确的是( )。Ⅰ、货币市场基金可在基金合同中约定收益分配方式为红利再投资;Ⅱ、当日申购的货币市场基金即日起享有基金的分配权益;Ⅲ、现金分红是开放式基金分红采取的最普遍的形式;Ⅳ、开放式基金收益分配默认为采用分红再投资方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于 ETF 的信息披露要求,在基金合同和招募说明书中,要明确的内容包括( )。Ⅰ.基金份额的各种认购方式Ⅱ.基金份额的各种申购、赎回方式Ⅲ.投资者认购基金份额涉及的对价种类Ⅳ.投资者申购、赎回基金份额涉及的对价种类
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于公募基金半年度报告对信息披露的要求,以下表述错误的是( )。
A.半年度报告无须披露近 3 年每年的基金收益分配情况
B.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
C.半年度报告不要求进行审计
D.半年度报告的重大事件揭示中无须披露报告期内改聘会计师事务所的情况
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,关于基金合同可以约定的、对基金债务承担无限连带责任的基金份额持有人,以下说法正确的是( )。
A.承担无限连带责任的基金份额持有人应当是持有份额最多的持有人
B.基金合同可以约定全体基金份额持有人承担无限连带责任
C.公募基金、私募基金的基金合同均可约定该项责任承担安排
D.承担无限连带责任的基金份额持有人应当负责投资管理活动
[单选题]关于投资股票、基金、债券的收益与风险大小,以下表述错误的是( )。
A.基金投资是组合投资
B.股票的价格波动较大
C.基金投资收益率高于股票
D.债券能为投资人带来利息收入
[单选题]某基金公司在某产品的宣传推介材料中承诺该产品到期有 5%的收益。关于该行为,以下表述错误的是( )。Ⅰ.基金管理人受托管理基金资产,有能力的公司可向客户承诺收益Ⅱ.是基金信息披露的禁止行为Ⅲ.添加负责声明后,基金公司可以承诺产品到期有 5%的收益Ⅳ.扰乱市场秩序,构成一种不正当竞争行为
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于公募基金年度报告中股票投资组合重大变动部分以应披露的信息,以下描述错误的是( )。
A.报告期内累计买入、卖出价值超过期初基金资产净值 2%的股票明细
B.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
C.整个报告期内曾持有过的,和期末还在持有的全部股票中,累计涨幅和跌幅最大的前 20名股票明细
D.累计买入、卖出价值前 20 名股票价值低于期初基金资产净值 2%的,应披露至少前 20 名
[单选题]关于货币市场基金收益公告,以下表述正确的是( )。Ⅰ.与其他普通公募基金一样,货币市场基金也需要定期披露基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息Ⅱ.货币市场基金不同于其他普通公募基金定期披露份额净值,而是需要披露每万份基金收益和最近 7 日年化收益率Ⅲ.类似其他普通公募基金,货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期公告和开放日公告两类Ⅳ.类似其他普通公募基金,货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期公告、开放日公告和节假日收益公告三类
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于 QDII 基金净值的披露,以下表述正确的是( )。Ⅰ.在开放申购,赎回前,一般至少每周披露一次基金份额净值和份额累计净值Ⅱ.开放回购,赎回后,需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值Ⅲ.基金的净值在估值日后 1-2 工作日内披露Ⅳ.QDII 基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]某货币基金过往 3 年的年化收益率始终保持在 4%以上且从未出现亏损,关于该货币市场基金的宣传推介,以下表述错误的是( )。
A.在充分揭示投资风险的前提下,根据历史收益谨慎预期最低 4%的年化收益率
B.基金销售支付结算机构不得以宣传服务平台的名义从事该基金的宣传推介活动
C.虽然风险较低,但该基金也并不等于银行存款
D.在宣传该基金过往业绩的同时,特别声明过往业绩并不预示其未来表现
