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[单选题]关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行后,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于公募基金管理人的信息技术系统控制,以下说法错误的是( )。
A.应当建立电子数据的及时保存和备份制度,重要数据应当在本地做特别备份管理并且长期保存
B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外岗分离制度等管理措施,确保系统安全运行
C.用户密码口令应当定期更换,数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管
D.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,保证计算机系统的可控性
[单选题]关于基金估值,以下说法正确的是( )。
A.基金销售机构应确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
B.基金管理人选择服务机构进行估值,基金估值责任由服务机构承担
C.基金估值主体在现有基金法律体系中尚不完善
D.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术
[单选题]关于基金会计系统控制,以下表述错误的是( )。
A.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有特定资产管理计划可以合并建账,统一核算
B.基金会计核算主体为证券投资基金
C.需要相互监督的岗位,不得有一人独自操作全过程
D.建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前,事中和事后监督
[单选题]关于我国开放式基金赎回,以下说法错误的是( )。
A.可以采取未知价法
B.采取金额申购的方式
C.T 日的赎回申请通常在 T+1 日确认
D.采取份额赎回的方式
[单选题]关于基金利润分配,以下说法中正确的是( )。
A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响
B.对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益的下降
C.会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响
D.会导致基金份额净值和投资者利益的下降
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]以下关于会计业务印章使用说法错误的是（）
A.除中国人民银行另有规定以外，加盖印章时一律使用红色印油
B.启用各种会计业务印章，应及时在要素系统中办理启用手续
C.各级印章保管使用人员进行岗位调换或临时离岗由他人使用印章时，必须在本机构主管人员监交下办理交接，并在要素系统中办理交接手续
D.会计业务印章如发生丢失，应及时补制新的印章，补制印章的编号应与丢失印章号码相同
[单选题]以下关于会计业务印章保管说法错误的是（）
A.印章的领取、下发、启用、交接、停用、上缴和销毁等事项都必须在要素系统中进行录入及审批
B.汇票专用章、结算专用章、本票专用章的胶印印模，应视同重要空白凭证保管，严防丢失
C.会计业务印章领取后未启用期间必须由印章管理员双人进行封存，入库保管
D.非营业时间必须入库或保险柜保管
[单选题]关于基金的关联交易,以下说法不正确的是( )。
A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资可以进行关联交易,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人的利益
C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
D.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易
[单选题]关于基金认购的流程,以下说法中正确的是( )。
A.投资者认购基金与新股申购类似,仅以第一笔有效认购申请为准
B.认购的最终结果要待基金募集结束后才统一确认
C.投资者在销售机构提交了认购申请即表明认购成功
D.投资者在销售机构认购某只基金,仅需缴纳净认购额,认购费用由销售机构单独收取
[单选题]某基金管理人拟成立有限合伙形式的私募基金投资于未上市公司股权,关于该基金的托管,以下说法正确的是( )。
A.由于该基金为有限合伙形式,基金托管人不是有限合伙协议的主体,因此本基金无法由基金托管人托管
B.基金管理人可以在有限合伙协议中未明确约定该基金是否进行托管时,有权独立决定是否进行托管
C.由于该基金投资于未上市公司股权,风险较大,所以必须进行托管
D.无托管时,有限合伙协议中均应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]关于基金销售机构的义务,以下说法错误的是( )
A.基金销售机构应具有相应的技术设备办理申赎业务
B.基金销售机构应开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
C.基金销售机构应将基金份额持有人名册、身份信息及份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构
D.基金销售机构应在销售前与管理人签订销售协议
[单选题] 根据《基金会管理条例》关于基金会理事的说法正确的是
A. 基金会理事会的理事人数为5~30人
B. 具有近亲属关系的理事不得同时在理事会任职
C. 理事每届任期不得超过5年,连任不得超过两届
D. 在基金会领取报酬的理事不得超过理事总人数的1/3
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下说法错误的是( )。
A.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
B.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
C.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
D.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
[单选题]关于基金注册登记机构的职责,以下说法错误的是( )。
A.确认基金交易
B.发放红利
C.保管资金
D.负责基金份额登记
[单选题]申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于管理人基金会计核算的复核,以下表述正确的是( )。
A.基金管理人和托管人互相复核
B.基金管理人和托管人协调处理
C.由基金托管人进行复核
D.由基金管理人自行复核即可
