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发布时间:2023-12-03 07:01:23

[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(  )原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.投资人利益优先
D.专业胜任

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[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(  )原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]某基金销售机构同时销售A、B、C 三家基金管理公司正在发售的新基金,在指示投资人划付认购款时,正确的做法是( )。
A.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管户
B.要求各基金投资人把认购款划付到各对应基金管理公司的直销账户中
C.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金户
D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为基金分别开立的销售资金专用账户
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得有下列哪些行为?( )Ⅰ.将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅱ.允许单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金Ⅲ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金归入其破产或清算财产Ⅳ.划转现金作为该基金的分红资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者,必须在基金投资者进行首次基金开户前对其风险承受能力进行调查和评价。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
B.基金销售机构应当以基金投资人最新的评价结果为准,过往评价结果不需保存
C.基金销售机构应充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集、提高评估效率
D.基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价,并告知客户所述情况
[多选题]依据《证券投资基金法》,在基金销售机构从事基金销售活动中,对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]对于不收取销售服务费的基金产品,某投资人持续持有期为 5 日,基金管理人应对该投资基金收取不低于( )的赎回费
A.0.30%
B.1.58%
C.0.20%
D.0.40%
[单选题]某基金销售机构仅对基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果,该销售机构违反了基金销售适用性的( )。
A.及时性原则
B.投资人利益优先原则
C.全面性原则
D.差异性原则
[单选题]某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的( )。
A.及时性原则
B.投资人利益优先原则
C.全面性原则
D.差异性原则
[多选题]基金销售机构未经(  )约定,不得向投资人收取额外费用。
A.口头协议
B.基金合同
C.招募说明书
D.基金销售服务协议
E.中国证监会
[单选题]按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,相关主体需要向私募基金投资人如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等重大信息,该相关主体包括( )。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、托管人Ⅲ、基金监管部门Ⅳ、审计基金合同的会计师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有(  )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题](  )的制定,旨在规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外,还应具备以下( )特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定,各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[多选题]对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括(  )。
A.未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的除外
B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求

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