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[单选题]某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的( )。
A.及时性原则
B.投资人利益优先原则
C.全面性原则
D.差异性原则
[单选题]某基金销售机构同时销售A、B、C 三家基金管理公司正在发售的新基金,在指示投资人划付认购款时,正确的做法是( )。
A.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管户
B.要求各基金投资人把认购款划付到各对应基金管理公司的直销账户中
C.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金户
D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为基金分别开立的销售资金专用账户
[单选题]某投资人 T 日申购 1 万元某基金,当日基金份额净值为 1.5000 元,对应申购费率为 1.5%,其中申购得到的份额为( )。
A.9852.21
B.6566.13
C.9611.92
D.6568.15
[单选题]投资者张某有 1000 万元资金用以投资,某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了 4只基金:基金一是公募货币基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股权基金;基金四是私募艺术品基金。投资者张某是该基金销售机构认定的合格投资者,风险承受能力为 C5,上述基金中,可以向张某推荐的基金是( )。
A.基金一、基金二
B.基金三、基金四
C.基金二、基金四
D.基金一、基金二、基金三、基金四
[单选题]基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的______销售不同风险等级的基金产品。
A.风险承担能力
B.资产状况
C.工作岗位
D.年收入
[单选题]某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得( )。
A.基金支付业务许可,基金销售业务许可
B.基金份额登记许可,基金投资顾问备案
C.基金支付业务许可,基金份额登记许可
D.基金份额登记许可,基金销售业务许可
[单选题]某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到 1.110 元后开放申购。基金公司销售人员向投资者承诺基金净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,欲购从速。”,以下表述正确的是( )。
A.销售人员的承诺不属于业绩承诺,不构成违规承诺
B.在不损害投资者权益的前提下,可以使用净值归一作为基金推介方式
C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
D.净值归一符合保护投资者原则
[单选题]关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是( )。
A.宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
B.宣传资料在向公众分发之前 10 个工作日内予以报备
C.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
D.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
[单选题]某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系;员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下判断正确的是( )。
A.甲的观点错误,乙的观点错误
B.甲的观点正确,乙的观点错误
C.甲的观点错误,乙的观点正确
D.甲的观点正确,乙的观点正确
[单选题]某基金公司的基金经理管理A、B 两只基金、为提升 A 基金投资业绩,该基金经理将 A基金所持有的部分债券以高于市场报价的价格、通过多个交易对手,最终卖给了 B 基金、该行为涉及的投资合规性风险是( )。
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.利用职务便利获取未公开信息
C.运用基金财产操纵交易价格
D.不公平对待不同投资组合
[多选题]基金销售机构未经（ ）约定，不得向投资人收取额外费用。
A.口头协议
B.基金合同
C.招募说明书
D.基金销售服务协议
E.中国证监会
[单选题]某基金计划最近大量卖出股票A,预计会对该股票的价格造成下降 5%的冲击,T 日某分析机构发布研究报告看好股票A,将其目标价格上调 10 个百分点,T 日该股票的收盘价为10元,则当日该基金对于股票 A 的估值为( )。
A.11元
B.9.5元
C.10.45元
D.10元
[单选题]某基金管理人管理的某私募股权基金未进行托管。该基金管理人经常将暂未进行对外投资的该基金财产无息转借给其高管或关联方自然人用于进行民间借贷活动。关于该基金管理人的行为,以下表述正确的是( )。
A.属于日常经营活动中常见的关联交易行为,不存在问题
B.属于侵占、挪用基金财产的不正当行为
C.属于充分利用闲置基金财产的正当投资行为
D.属于将基金管理人的固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的不正当行为
[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.投资人利益优先
D.专业胜任
[判断题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[单选题]销售人员代销资管产品，应当遵循风险匹配原则，只能向客户销售风险评级（）其风险承受能力评级的产品。
A.高于
B.等于
C.低于
D.等于或低于
[判断题] 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
A.正确
B.错误
