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[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构应建立员工培训制度Ⅱ.基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规Ⅲ.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求Ⅳ.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定，各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[多选题]依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投资人 Ⅳ.基金产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价的内容包括( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[单选题]基金销售机构应通过网络等方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息,公示的内容包括( )。Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资格证明Ⅲ.从业资格证明编号 Ⅳ.所在营业网点等信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
[多选题]基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有（ ）等情形。
A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.介绍基金过往业绩
C.预测基金的投资收益
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]基金管理人应当在( )中载明以下有关基金销售费用的信息:1.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 2.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金费用水平 3.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。Ⅰ.招募说明书 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.基金合同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]某基金销售机构同时销售A、B、C 三家基金管理公司正在发售的新基金,在指示投资人划付认购款时,正确的做法是( )。
A.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管户
B.要求各基金投资人把认购款划付到各对应基金管理公司的直销账户中
C.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金户
D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为基金分别开立的销售资金专用账户
[单选题]M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.向风险承受能力最高的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程以及可能面临的风险
B.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金
C.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
D.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银行存款
