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[单选题]依据相关法律法规规定,以下可以从事募集私募基金活动的机构包括( )。Ⅰ.已在中国证券投资基金业协会办理登记的私募基金管理人Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构Ⅲ.在中国证监会注册取得基金托管业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定，各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户属于( )账户。
A.临时存款账户
B.基本存款账户
C.一般存款账户
D.专用存款账户
[单选题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入( )管理。
A.基本存款账户
B.一般存款账户
C.临时存款账户
D.专用存款账户
[单选题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时应出具（）部门的批复文件
A.证券管理
B.人民银行
C.工商管理
D.国家外汇管理
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入（）管理
A.基本存款账户
B.专用存款账户
C.一般存款账户
D.临时存款账户
[判断题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入一般存款账户管理。
A.正确
B.错误
[多选题]按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（ ）。
A.独立基金销售机构
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.信托公司
E.证券公司
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[单选题](单选题）
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
[单选题]投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 证券托管到乙证券经营机构,属于( )的系统内托管。
A.场外到场外
B.场内到场内
C.场外到场内
D.场内到场外
[单选题]‗ 年 3 月 6 日 14:00 某销售机构与投资者小王签署私募证券基金合同完毕,2017 年 3月 7 日 14:00 小王将相应认购基金的款项缴纳完毕,2017 年 3 月 10 日 14:00 募集机构将小王缴纳的认购基金款项划转至基金财产账户。以下各时段中,可以作为投资者冷静期的是( )。
A.2017 年 3 月 7 日 14:00 至 2017 年 3 月 8 日 10:00 止
B.2017 年 3 月 6 日 14:00 至 2017 年 3 月 7 日 10:00 止
C.2017 年 3 月 7 日 14:00 至 2017 年 3 月 9 日 9:00 止
D.2017 年 3 月 10 日 14:00 至 2017 年 3 月 10 日 23:00 止
[单选题]下列基金机构中可以申请基金销售资格的是()。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券投资咨询公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.保险代理公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
