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发布时间:2023-11-18 20:08:35

[判断题]完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。
A.正确
B.错误

更多"[判断题]完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环"的相关试题:

[单选题]客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别也称了解你的客户。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份资料包括记载客户身份信息资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。( )
A.将3000美元结汇入客户的人民币账户
B.1000美元现钞兑换
C.张三转账18万元到李四账户
D.提取现金1万元
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A.向公安、工商行政管理等部门核实
B.回访客户
C.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D.实地查访
[多选题]患者身份识别重点核对的对象有( )
A.处于镇静状态的患者
B.意识不清的患者
C.刚入睡的患者
D.婴幼儿
E. 产妇
[多选题]客户身份识别的含义包括( )
A.了解客户本人的真实身份
B.了解他行客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
[判断题]对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]客户身份识别完整性原则主要包括( )
A.完整了解客户身份基本信息,了解交易目的和交易性质
B.完整核对客户的身份证件,如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码,以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
C.完整机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
D.金融机构应在持续关注的基本上,尽量保持客户的风险等级不变
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人秘密,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
[判断题]未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误

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