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[单选题]客户特性风险要素出现但不限于下列情形的，风险程度较高不包括：
A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单，司法机关发布的通缉罪犯名单，国家外汇管理局发布的黑名单，联合国发布的制裁名单，中国人民银行要求关注的名单；
B.已在公开媒体上披露或人民银行等有权机关通报的涉嫌重大案件的名单；
C.空壳公司；
D.身份信息资料齐全、可以核实的；
[多选题] 业务风险要素出现下列哪项情形的，风险程度较高：（ ）
A.多次发生可疑交易，或频繁与高风险客户发生资金往来的
B.现金交易频率和规模明显超出同类客户的
C.频繁与境外机构和自然人发生资金往来的
D.非自然人账户与自然人账户之间交易频繁或发生大额交易的
[多选题] 客户特性风险要素出现以下列情形的，风险程度较高。（ ）
A.已在公开媒体上披露或人民银行等有权机关通报的涉嫌重大案件的名单
B.股权结构过于复杂，实际控制人或实际受益人难以辨认的
C.空壳公司
D.身份信息资料不齐、可以获取或核实真实身份的
[单选题]地域风险要素出现下列情形的，风险程度较高不包括：
A.国务院有关部门、机构发布的制裁、禁运的国家和地区、恐怖组织或支持恐怖活动的国家和地区；
B.联合国发布的制裁、禁运的国家和地区、恐怖组织或支持恐怖活动的国家和地区；
C.缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区，如非金融行动特别工作组（FATF）成员国；
D.金融中心；
[多选题] 地域风险要素出现以下哪几种情形的，风险程度较高：（ ）
A.国务院有关部门、机构发布的制裁、禁运的国家和地区、恐怖组织或支持恐怖活动的国家和地区
B.联合国发布的制裁、禁运的国家和地区、恐怖组织或支持恐怖活动的国家和地区
C.缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区，如非金融行动特别工作组（FATF）成员国
D.被称为“避税天堂”的国家或地区
[多选题]洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素:
A.风险管理架构；
B.风险管理策略；
C.风险管理政策和程序；
D.信息系统、数据治理；
E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
[多选题]各法人机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素：
A.风险治理架构
B.风险管理策略、风险偏好和风险限额
C.风险管理政策和程序
D.管理信息系统和数据质量控制机制
E.内部控制和审计体系
F.稳健的风险文化
[多选题] 银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素（ ） "
A.风险治理架构；
B.风险管理策略、风险偏好和风险限额；
C.风险管理政策和程序；
D.管理信息系统和数据质量控制机制；
E.内部控制和审计体系。
"
[多选题]风险评估方式包括但不限于:( )
A.文档查阅
B.人员访谈
C.技术检测
D.网络查询
[多选题] 全系统洗钱风险管理体系包括但不限于（ ）。
A.洗钱风险管理策略
B.洗钱风险管理政策和程序
C.考核和奖惩
D.协助调查和配合监管
[多选题]商业银行的法律风险包括但不限于以下几点：（ ）。
A.商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；
B.商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的；
C.商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的。
[多选题]合规风险信息来源,包括但不限于以下方面()。
A.合规风险报告
B.合规风险管理实施过程
C.内外部检查、行政处罚、案件查处、客户投诉和内外部举
报等信息
D.员工主动报告
[多选题]合规风险识别方法。包括但不限于以下方面( )。
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.查阅文件
[多选题] 客户洗钱风险等级分类应遵循以风险为导向，依据（ ）四类风险要素及每一风险要素项下细分的风险子项进行综合评定等级。
A.客户特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业）
[多选题] 全系统洗钱风险管理政策和程序包括但不限于（ ）
A.洗钱风险管理方法
B.信息保密和信息共享
C.应急预案
D.反洗钱培训与宣传
