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[判断题]对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越其风险承受能力的情况，本行要求基金投资人在认购或申购基金产品的同时应对《成都农商银行客户风险声明书》上的内容进行确认，并抄写声明书中的黑体字内容，即“本人（公司）郑重声明：已充分了解此次投资基金产品的风险与费用，并愿意为投资结果自行负责，特此声明”。
A.正确
B.错误
[判断题]企业开户时应提交机构信用代码证。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]企业可以向债务融资工具专项机构投资人（简称专项机构投资人）或债务融资工具特定机构投资人（简称特定机构投资人）定向发行债务融资工具
A.正确
B.错误
[单选题]对于首次建立业务关系的客户, 无论其风险等级高低, 金融机构在初次确定其风险等级后的____年内至少应进行一次复核。( )
A.一
B.二
C.三
D.四
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[判断题]各级机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。【单选题】
A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
[单选题]风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级（ ）其风险承受能力评级的理财产品。
A.高于
B.等于或低于其
C.高于等于
[单选题]对于已确立过风险等级的客户, 金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限, 实现对风险的动态追踪。 原则上, 低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的____倍。( )
A.一
B.二
C.三
D.四
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，各级机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形
A.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
B.拒绝配合本行开展的客户尽职调查工作
C.涉及可疑交易报告
D.在本行各级机构的金融资产净值超过一定限额
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形：（）
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币），或寿险保单年缴保费超过1万元人民币或外币等值超过1000美元，以及非现金趸交保费超过20万元人民币或外币等值超过1万美元。
B.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系。
C.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。
D.涉及可疑交易报告。
E.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系。
