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[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是( )。
A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B. 制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
C.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
D.内部控制的核心是风险控制
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下说法错误的是( )。
A.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
B.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
C.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
D.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
[单选题]以下关于基金公司内部控制机制的定义表述正确的是( )。
A.机构为了实现既定目标,防范和减少风险的发生,由全体成员共同参与,对内部业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配,相互制约手段,制定出完备的、制度保证的过程
B.强化责任管理、制度管理、规范控制行为
C.建立重大决策和集体审批制度
D.明确权责体系,规范权力运作,促生内在制约力,形成科学有效的管理机构
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于基金公司销售业务控制,以下表述错误的是( )。
A.在了解重要客户的核心需求后,销售人只需为重要客户制作个性化的宣传推介材料
B.基金管理人必须制定相关政策,确保投资者信息得到保护
C.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
D.基金管理人必须建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构
[单选题]关于基金管理人的内部控制,表述正确的是( )。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度;Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益,投资范围投资策略;Ⅲ.所有基金都应当有基金托管人进行托管;Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金公司内部控制制度合法合规性原则,以下表述错误的是( )。
A.符合股东要求
B.符合国家法律法规
C.符合部门规章
D.符合行业自律规则
[单选题]关于基金管理人的内部控制监督,以下说法错误的是( )。Ⅰ.要建立重大决策负责人审批等制度,以杜绝负责人推卸责任Ⅱ.要建立部门之间相互制约的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金公司内部控制大纲涉及的内容,以下正确的是( )。Ⅰ.明确内控目标和内控原则 Ⅱ.明确控制环境和信息与沟通 Ⅲ.明确内部控制监督
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]基金管理人内部控制的健全性原则体现在( )。Ⅰ、内部控制应当包括公司各项业务Ⅱ、内部控制应当包括公司各个部门Ⅲ、内部控制应当包括股东的内部控制部门Ⅳ、内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行后,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]全面内部控制审计，是针对企业所有业务活动的内部控制，包括内部环境、( )等要素所进行的全面审计。
A.风险评估
B.控制活动
C.信息与沟通
D.内部监督
[多选题]全面内部控制审计，是针对企业所有业务活动的内部控
制，包括( )内部监督等要素所进行的全面审计。
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
[填空题]全面内部控制审计，是针对企业所有业务活动的内部控制，包括( )、风险评估、控制活动、信息与沟通、( )五个要素所进行的全面审计。
[单选题]关于基金的关联交易,以下说法不正确的是( )。
A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资可以进行关联交易,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人的利益
C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
D.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易
[单选题]关于基金会计系统控制,以下表述错误的是( )。
A.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有特定资产管理计划可以合并建账,统一核算
B.基金会计核算主体为证券投资基金
C.需要相互监督的岗位,不得有一人独自操作全过程
D.建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前,事中和事后监督
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[单选题]关于基金管理人会计系统控制的内容,以下说法错误的是( )。
A.基金管理人对所管理的基金应当以公司为会计核算主体,独立建账、独立核算
B.基金管理人应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责
C.基金管理人应当制定基金会计制度、公司财务制度等制度和流程
D.基金管理人应当保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录等方面相互独立
