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[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是( )。
A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B. 制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
C.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
D.内部控制的核心是风险控制
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下说法错误的是( )。
A.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
B.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
C.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
D.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
[单选题]以下关于基金公司内部控制机制的定义表述正确的是( )。
A.机构为了实现既定目标,防范和减少风险的发生,由全体成员共同参与,对内部业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配,相互制约手段,制定出完备的、制度保证的过程
B.强化责任管理、制度管理、规范控制行为
C.建立重大决策和集体审批制度
D.明确权责体系,规范权力运作,促生内在制约力,形成科学有效的管理机构
[单选题]关于基金公司内部控制制度合法合规性原则,以下表述错误的是( )。
A.符合股东要求
B.符合国家法律法规
C.符合部门规章
D.符合行业自律规则
[单选题]关于基金管理人会计系统控制的内容,以下说法错误的是( )。
A.基金管理人对所管理的基金应当以公司为会计核算主体,独立建账、独立核算
B.基金管理人应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责
C.基金管理人应当制定基金会计制度、公司财务制度等制度和流程
D.基金管理人应当保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录等方面相互独立
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下哪些内容属于基金合同的特别约定之事项?( )Ⅰ.基金投资运作和基金份额发售的安排Ⅱ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务Ⅲ.基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则Ⅳ.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下行为中涉及基金份额登记的有( )。Ⅰ.基金认购 Ⅱ.基金申购 Ⅲ.基金赎回 Ⅳ.基金估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金会计系统控制,以下表述错误的是( )。
A.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有特定资产管理计划可以合并建账,统一核算
B.基金会计核算主体为证券投资基金
C.需要相互监督的岗位,不得有一人独自操作全过程
D.建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前,事中和事后监督
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,以下属于公募基金合同必备的内容是( )。
A.基金的准予注册文号;中国证监会 X 年第 C 号行政许可
B.出具法律意见书的律师事务所
C.本基金的基金份额持有人大会可以现场或通讯表决的方式召开
D.审计基金财产的会计师事务所
[单选题]关于私募基金风险揭示书所涉及的风险中,以下属于私募基金特殊风险的是( )。
A.流动性风险
B.基金未托管所涉风险
C.资金损失风险
D.募集失败风险
[单选题] 以下施工控制点布设位置不合理的是( )。【该题涉及1.2内容】
A.距离线路中线较近的部位
B.可能存在施工干扰的部位
C.通视条件良好的部位
D.稳固的地基或构筑物上
[多选题]各级平面控制网的平差计算应符合以下规定: ( )【该题涉及1.2内容】
A.CP0 控制网应以 2000 国家大地坐标系作为坐标基准,以 IGS参考, B\C级GPS控制点作为约束点,进行控制网整体三维约束平差;
B.CPⅠ控制网应附合到 CP0 上,并采用固定数据平差;
C.CPⅡ控制网应附合到 CPⅠ上,并采用固定数据平差;
D.CPⅢ控制网应附合到 CPⅠ或 CPⅡ上,并采用固定数据平差。
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于基金公司销售业务控制,以下表述错误的是( )。
A.在了解重要客户的核心需求后,销售人只需为重要客户制作个性化的宣传推介材料
B.基金管理人必须制定相关政策,确保投资者信息得到保护
C.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
D.基金管理人必须建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构
[单选题]关于基金管理公司授权控制管理,以下表述错误的是( )。
A.公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B.公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈
C.公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
D.基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
[单选题]关于基金交易业务,以下符合内部控制要求的是( )。
A.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易
B.为了保证交易记录的完整性,每日投资组合列表不论是否核对,均可直接存档保管
C.基金经理直接向交易员下达投资指令
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
