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[单选题]基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规制定和修改各项业务规章制度即业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ.公司员工考勤情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](单选.）关于内部控制监督，商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。
A.内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门
B.审查和审批人员
C.内控管理职能部门
D.业务部门
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下说法错误的是( )。
A.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
B.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
C.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
D.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是( )。
A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B. 制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
C.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
D.内部控制的核心是风险控制
[单选题]以下关于基金公司内部控制机制的定义表述正确的是( )。
A.机构为了实现既定目标,防范和减少风险的发生,由全体成员共同参与,对内部业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配,相互制约手段,制定出完备的、制度保证的过程
B.强化责任管理、制度管理、规范控制行为
C.建立重大决策和集体审批制度
D.明确权责体系,规范权力运作,促生内在制约力,形成科学有效的管理机构
[单选题]关于基金公司内部控制制度合法合规性原则,以下表述错误的是( )。
A.符合股东要求
B.符合国家法律法规
C.符合部门规章
D.符合行业自律规则
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于基金交易业务,以下符合内部控制要求的是( )。
A.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易
B.为了保证交易记录的完整性,每日投资组合列表不论是否核对,均可直接存档保管
C.基金经理直接向交易员下达投资指令
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
[单选题]在基金管理人内部控制监督机构上,以下描述正确的是( )。Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ.建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ.加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期检查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金公司内部控制大纲涉及的内容,以下正确的是( )。Ⅰ.明确内控目标和内控原则 Ⅱ.明确控制环境和信息与沟通 Ⅲ.明确内部控制监督
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]基金管理人内部控制的健全性原则体现在( )。Ⅰ、内部控制应当包括公司各项业务Ⅱ、内部控制应当包括公司各个部门Ⅲ、内部控制应当包括股东的内部控制部门Ⅳ、内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[多选题]全面内部控制审计，是针对企业所有业务活动的内部控
制，包括( )内部监督等要素所进行的全面审计。
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
[单选题]关于基金管理人的内部控制,表述正确的是( )。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度;Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益,投资范围投资策略;Ⅲ.所有基金都应当有基金托管人进行托管;Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[多选题]商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的（）进行审计。
A.充分性
B.合规性
C.完整性
D.有效性
[判断题]商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
[判断题](判断题）
商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
[单选题]审计对控制的监督，即对各项内部控制（ ）的监督检查。
A.设计的有效性
B.职责及其履行情况
C.设计、职责及其履行情况
D.责权利情况
