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[多选题] 各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对（ ）发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A. 业务运营
B. 内控管理
C. 风险防范
D.工资分配
[判断题] 各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A.正确
B.错误
[多选题]各金融机构根据操作风险和案件风险集中情况及对（ ）发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A.业务运营
B.内控管理
C.风险防范
D.案件发生
[判断题]银行业金融机构合规风险管理部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度案防工作的重要内容。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）定期向高级管理层提交案件风险排查情况报告和问题整改情况报告。
A.排查实施部门
B.案防工作牵头管理部门
C. 各业务主管部门
D. 内审稽核部门
[多选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社要根据机构案件风险情况，制定科学合理的排查方案，有机结合日常排查、专项排查和全面排查，明确排查重点，排查频率，滚动式开展辖内案件风险排查工作，排查范围应当至少覆盖（ ）以及需要重点关注的其他事项。
A.辖内所有机构
B.重要业务
C.重点环节
D.重要岗位
E.高风险领域
F.员工异常行为
[多选题]贵州银行业案件风险形式案件情况反映出（ ）。
A.部分银行员工合规意识淡薄
B.部分银行员工职业道德缺失
C.部分银行机构内控管理薄弱
D.员工行为管控失效
E.排查不力
[单选题]银行业金融机构内审（ ）负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容.
A.合规部门.
B.稽核部门
C. 业务部门
D.财务部门
[判断题]银行业金融机构内审稽核部门负责监督案件风险排查工作，并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，案件风险排查发现问题整改问责台账及具体整改情况应提交（ ）审阅，并反馈案防工作牵头管理部门，案防工作牵头管理部门应采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
A.合规风险部门
B.稽核审计部门
C.纪检监察部门
D.高级管理层
[多选题]中小金融机构中间业务案件风险主要集中表现为（ ）
A.挪用
B.侵占代收代付资金
C.违规出具保函
D.违规出具存款资信证明
[单选题] 案件风险排查情况报告应提交高级管理层审阅，并反馈( )。
A.排查实施部门
B.案防工作牵头管理部门
C.业务主管部门
D. 内审稽核部门
[单选题]在案件发生及处置情况考核的第二情形中，发现案件风险事件或案件时，案件种类及性质判断准确考核分值为（ ）分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]在案件发生及处置情况考核的第二情形中，发现案件风险事件或案件时，案件损失估计合理或计算准确考核分值为（ ）分。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题] 按照监管部门相关要求，按季汇总相关排查工作情况，形成案件风险排查情况报告，经行社( )签发后，报送监管部门和省联社案防工作牵头管理部门。
A.行长（主任）
B.合规风险管理部门总经理
C. 董（理）事长
D.业务发展与创新部总经理
[单选题]贵州银监局相关具体负责案件督办处室对银监分局挂牌督办案件办理情况、案件（风险）督查情况进行考核，政策法规处按( )进行汇总评价。
A.按月
B.按季度
C.按半年
D.按年度
