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[多选题]贵州银行业案件风险形式呈现以下特点（ ）。
A.案件数量反弹
B.案件涉及领域广
C.机构类型分散
D.理财、票据业务领域案件高发
E.涉案层级呈现向中高管理层蔓延趋势
[多选题]‖年以来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构（）等问题。
A.风险意识淡薄
B.内控管理薄弱
C.合规建设滞后
D.监督制约失衡
E.责任追究不力
[判断题]贵州银监局相关具体负责案件督办处室对银监分局挂牌督办案件办理情况、案件（风险）督查情况进行考核，政策法规处按季度进行汇总评价。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求， 对于排查发现的案件及案件风险，应及时按照（）规定报告；对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.《贵州省农村信用社案件防控管理暂行办法》
B.《贵州省农村信用社员工违规行处理办法（试行）》
C.《贵州省农村信用社案件责任追究办法》
D. 《贵州省农村信用社县级联社员工违规行为积分管理办法（试行）》
[多选题]根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》案件风险排查工作遵循（ ）的原则。
A. 统筹安排、突出重点
B. 整体联动、滚动覆盖
C. 强化整改、落实责任
[单选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求， （ ）负责处理案件风险排查工作中出现的渎职、失职人员和排查发现的违规、违纪、违法人员。
A.内审稽核部门
B. 纪检监察部门
C.高级管理层
D.业务条线部门
[多选题] 《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》中所称案件风险排查工作是指（）
A.由各行社组织开展
B. 从主要业务领域和重点管理环节、关键风险点出发
C.以防范案件、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活
动
[单选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求， 案件风险排查工作方式主要分为全面排查、（ ）和日常排查。
A.彻底排查
B. 专项排查
C.深入排查
D.常规排查
[单选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求, （ ）统筹安排本机构案件风险排查工作的组织和实施。
A.高级管理层
B.案防工作牵头管理部门
C.董事会
D.监事会
[单选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》第八条, （ ）统筹安排本机构案件风险排查工作的组织和实施。
A.案防工作牵头管理部门
B.内审稽核部门
C. 纪检监察部门
D. 业务主管部门
[多选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求，案件风险排查范围应当至少覆盖（ ）
A.辖内所有机构
B.重要业务
C.重点环节
D.重要岗位
E.员工异常行为
F.高风险领域以及需要重点关注的其他事项
[判断题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》，纪检监察部门负责监督案件风险排查工作，并将排查工作开展情况作为年度内审监督评价的重要内容。
A.正确
B.错误
[判断题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》，内审稽核部门负责处理案件风险排查工作中出现的渎职、失职人员和排查发现的违规、违纪、违法人员。
A.正确
B.错误
[多选题]全国银行业案件风险形式呈现以下特点（ ）。
A.亿元以上案件明显增加
B.票据、同业、理财和担保业务连续爆发多起亿元以上大案
C.股份制银行、农村中小型金融机构成为案件重灾区
D.案件个别省份突出
E.案件分布区域较分散
[单选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求，各行社（ ）统一组织案件风险排查工作。
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.风险管理部门
[单选题]根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求,负责监督案件风险排查工作，并将排查工作开展情况作为年度内审监督评价的重要内容。
A.内审稽核部门
B. 纪检监察部门
C.高级管理层
D.业务条线部门
[单选题]根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》第十八条规定，各行社应建立案件风险排查考核评价机制，将排查制度执行情况及问题整改质效纳入（ ）考核评价的重要内容，切实加大对制度执行力的监督管理。
A.季度
B.年度
C.每月
D.次年
