更多"[判断题] 各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理"的相关试题:
[多选题] 各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对（ ）发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A. 业务运营
B. 内控管理
C. 风险防范
D.工资分配
[单选题]各机构根据操作风 险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥 重要作用原则，自行确定重要岗位；机构应在本机构有关重要岗 位员工轮岗制度中对重要岗位、轮岗年限、轮岗方式进行明确和详细规定。
A.重要岗位、轮岗年限、
B.重要职务、轮岗时间、轮岗方式
C.轮岗年限、轮岗方式
D.重要岗位、轮岗年限、轮岗方式
[多选题]各金融机构根据操作风险和案件风险集中情况及对（ ）发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A.业务运营
B.内控管理
C.风险防范
D.案件发生
[多选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社要根据机构案件风险情况，制定科学合理的排查方案，有机结合日常排查、专项排查和全面排查，明确排查重点，排查频率，滚动式开展辖内案件风险排查工作，排查范围应当至少覆盖（ ）以及需要重点关注的其他事项。
A.辖内所有机构
B.重要业务
C.重点环节
D.重要岗位
E.高风险领域
F.员工异常行为
[单选题]确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年 度监管重点要求。将银监会案件防控的工作要求、防范操作风险（ ）条等内容作为落实年度内部审计工作重点、制定内部审计计划 的重要内容，确保年内完成将内部控制和案件风险作为重要审计 项目的审计活动，重点监督重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗 风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实 情况，审计覆盖面原则上不低于全部营业机构的（ ），被审计机 构的选取由各银行结合实际风险状况自定
A.13 1/3
B.10 1/3
C.13 1/4
D.12 1/4
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，案件风险排查发现问题整改问责台账及具体整改情况应提交（ ）审阅，并反馈案防工作牵头管理部门，案防工作牵头管理部门应采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
A.合规风险部门
B.稽核审计部门
C.纪检监察部门
D.高级管理层
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，业务主管部门根据本年度案件风险排查发现的问题，认真查找风险点，加强（ ），提出优化的风险控制措施，及时修订和完善相关规章制度，并定期监测评估相关制度风险控制措施的有效性。
A.风险排查
B.制度培训
C.制度梳理
D.风险管理
[单选题]银监会相关具体负责案件督办部门对（ ）挂牌督办案件办理情况、案件（风险）督查情况进行考核，案件稽查局按年度进行汇总评价。
A.银监会
B.银监局
C.银监分局
D.银监办
[判断题]贵州银监局相关具体负责案件督办处室对银监分局挂牌督办案件办理情况、案件（风险）督查情况进行考核，政策法规处按季度进行汇总评价。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会相关具体负责案件督办部门对银监局挂牌督办案件办理情况、案件(风险)督查情况进行考核，案件稽查局按年度进行汇总评价。
A.正确
B.错误
[多选题] 定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点对（ ）的操作规范和业务程序进行评估。
A. 高风险网点
B.高风险业务
C.高风险环节
D.高风险岗位
[多选题]贵州银行业案件风险形式案件情况反映出（ ）。
A.部分银行员工合规意识淡薄
B.部分银行员工职业道德缺失
C.部分银行机构内控管理薄弱
D.员工行为管控失效
E.排查不力
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，（ ）是指各行社集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。
A.全面排查
B.专项排查
C.日常排查
D.定期排查
